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[多选题]
各级业务管理部门和审计部门在管理、检查和监督过程中，发现违规问题，由该部门负责查清违规事实，进行责任认定，提出初步处理建议。对违规行为的认定，要做到()。
A.事实清楚
B.证据确凿
C.定性准确
D.责任清晰
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A.事实清楚
B.证据确凿
C.定性准确
D.责任清晰
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更多“各级业务管理部门和审计部门在管理、检查和监督过程中，发现违规问题，由该部门负责查清违规事实，进行责任认定，提出初步处理建议。对违规行为的认定，要做到()。”相关的问题
第1题
A.与管理部门协商并采用其他审计技术，以确定机床加工部的交易循环控制制度和程序是否充分;
B.不再深入审计工作，因为审计计划中设计的分析性检查程序中未表明这点;
C.提醒内部审计管理当局可能存在舞弊。
D.在工作底稿中注明下次检查时详细检查该问题。
第2题
A.企业是本单位风险管理的责任主体，负责建立制度体系和组织运行体系，全面落实风险管理工作，实现对风险的有效管控
B.企业业务部门负责在业务开展过程中持续识别、评估及应对风险，遵守并落实风险管理政策、制度，兼顾业务经营目标实现和相关风险管控，主动与风险管理职能部门沟通，并报告风险管理信息，承担风险管理的直接责任
C.企业风控及内控部门、法律合规部门、财务部门等风险管理部门，负责牵头制定风险管理政策、制度及标准，督促业务部门根据法律法规、监管规定、行业规范等合规经营，独立评估经营活动中的风险并发表意见
D.企业审计稽核、纪检监察部门，负责对各岗位风险及内控工作履职情况、廉洁从业情况进行审计和检查，并对全面风险管理流程的健全性、合理性和执行的有效性进行独立的监督评价
第4题
A.监督检查
B.责令整改
C.监管
D.检查
第5题
A.保险公司各部门和分支机构
B.保险公司合规管理部门和合规岗位
C.保险公司内部审计部门
D.保险公司稽核部门
第7题
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
第8题
A.风险管理是指商业银行对信贷业务的管理，通过加强资产分散化、抵押、资信评估、项目调查、严格审批制度等各种措施和手段来减少、防范资产业务损失的发生，确立稳健经营的基本原则，以提高商业银行的安全性
B.风险管理是指全面风险管理，它体现了面向全球的风险管理体系、全面的风险管理范围、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法以及全员的风险管理文化等先进的风险管理理念和方法
C.风险管理是各级行风险管理部门的职责，与其他部门无关，风险管理部门对风险管理发挥“总规划、总协调、总计量、总闸门”的作用
D.各级行其他部门是本业务条线的风险管理者和责任承担者，业务部门总经理对本条线的业务经营和风险管理同时负责
第9题
A.审计部门作为第三道防线，要履行好监督，评估等职责
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分，同一个部门可同时承担不同防线的职能
D.前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线，负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险
E.风险管理部门作为风险管理的第二道防线，对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任
