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[单选题]

证券公司以()的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。

A.证券经纪商

B.证券做市商

C.证券自营商

D.证券发行者

答案
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更多“证券公司以()的身份接受客户委托,进行证券买卖,提高了交易效率,稳定了交易秩序,使交易活动得以顺利进行。”相关的问题

第1题

审计本质上是一种具有独立性的经济监督和鉴证活动,即审计主体接受资源所有者(股东)的委托,对受托人(如经理人)交给的资料进行审计,然后向前者报告审计结果,以解除后者的经营责任。
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第2题

QDII产品是商业银行、证券公司等合格机构接受投资者委托,运用投资者本外币资金在境外进行规定的金融投资活动,对投资者自身投资经验要求较低。()
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第3题

除证券经纪人以外,证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。()
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第4题

在经营活动时,除了对我们的客户进行身份识别,还应对()进行身份识别。

A.代理机构或代理人的客户

B.信托关系当事人

C.特定自然人客户

D.非自然人客户

E.特定业务关系的客户

F.代理业务的客户G.委托金融机构以外第三方识别

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第5题

下列情况中不属于审计范围受到限制的情况是()。

A.注册会计师接受审计委托的时间安排,使注册会计师无法实施存货监盘

B.管理层阻止注册会计师实施存货监盘

C.被审计单位的会计记录已被损坏

D.注册会计师由于应收账款函证时间过长,决定不进行函证

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第6题

ABC会计师事务所在签订代编财务信息业务约定书中对委托目的及业务性质的认识中,提出以下意见供讨论,其中正确的有()。

A.在接受委托前,注册会计师应与客户沟通,明确客户委托目的,使客户将鉴证业务与代编财务信息业务区别开来

B.代编业务既非审计也非审阅业务,代编业务的程序不用于、也无法用来对代编的财务信息提出任何鉴证结论

C.客户不能依赖注册会计师的代编服务来揭露可能存在的错误、‘舞弊以及违反法规的行为,或者内部控制存在的薄弱环节

D.如果注册会计师的姓名与代编财务信息相关联,则注册会计师应在代编业务报告中说明只对代编相关财务信息提供合理保证

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第7题

对于银证转账,若日间出现单边账情况,则日终后()进行调整,保证两边账务准确、一致。

A.证券公司会以银行方记账情况为准,

B.银行会以证券方记账情况为准,

C.“银转证”以银行方为准,“证转银”以证券方为准,

D.“银转证”以证券方为准,“证转银”以银行方为准。

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第8题

商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分()。

A.认可

B.许可

C.授权

D.授意

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第9题

下列民事代理行为中,属于表见代理的是()

A.代理人超越被代理人的委托授权范围所作出的代理行为

B.某公司销售员被公司解除职务后,继续以该公司销售员身份与原客户订立销售公司产品的合同

C.被代理人死亡后,代理人继续实施的代理行为

D.代理人以被代理人的名义与自己交易

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第10题

客户办理个人结算帐户汇款转出时,如果汇款金额在()以上的应对客户身份进行核查,并登记客户身份证

客户办理个人结算帐户汇款转出时,如果汇款金额在()以上的应对客户身份进行核查,并登记客户身份证号,委托他人代理还应留存代理人有效实名证件复印件。

A.5000元(含)

B.5000元不含

C.1万元含

D.1万元不含

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第11题

(一)注册会计师接受委托,对甲公司提供鉴证服务。注册会计师遇到下列事项,请代为做出正确的专业判断。第 1 题 在确定鉴定业务是基于责任方认定的业务还是直接报告业务时,A注册会计师应当考虑的因素是()

A.提供的保证程度是合理保证还是有限保证

B.鉴证对象信息是否以责任方认定的形式为预期使用者获取

C.提出结论的方式是积极方式还是消极方式

D.提出鉴证报千的形式是书面报告还是口头报告

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