第1题
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程
第4题
A.客户公司必须成立2年以上
B.注册链接主域为 1688.com或 tmall.com的客户
C.淘宝企业类客户店铺信誉度必须大于等于钻
D.客户网站首页截图中未体现完整的公司名称,则需同时出具网站内营业执照查询截图
第5题
A.合格境外投资者也是一类重要的机构投资者
B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金,但不能成为基金公司 的客户
C.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等,暂不包括社保 基金
D.企业年金基金财产可以投资非流动性资产,但要控制在一定比例以内
第7题
I为客户从事期货交易提供融资
II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III代客户下达交易指令
IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
第8题
A.回访客户或实地查访
B.向公安、工商行政管理等部门核实
C.要求客户提供公证机关出具的证明书
D.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
第9题
A.商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司和保险公司等
B.上述金融机构管理的金融产品
C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品
D.证监会认可的其他投资者
第10题
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告