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[多选题]

银行业从业人员的下列行为，符合"反洗钱"规定的有()。

A.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

B.熟知银行的反洗钱义务

C.工作怠慢，经常迟到早退

D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

E.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

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发布时间：2022-12-24

更多“银行业从业人员的下列行为，符合"反洗钱"规定的有()。”相关的问题

第1题

下列行为中不属于中国人民银行直接检查监督范围的是（）

A．银行业金融机构增设分支机构的行为

B．银行业金融机构执行有关外汇管理规定的行为

C．银行业金融机构执行有关存款准备金管理规定的行为

D．银行业金融机构执行有关反洗钱规定的行为

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第2题

银行从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从人员的整体素质和()。

A.执业纪律规范

B.职业道德水平

C.从业基本原则

D.职业操守水平

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第3题

银行业金融机构从业人员行为管理应以（)本,重点防范从业人员不当行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险和声誉风险等各类风险。

A.风险

B.信用

C.操作

D.声誉

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第4题

《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》由下列哪个机构发布？（）

A.中国金融学会

B.中国银行业协会

C.银监会

D.人民银行

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第5题

对联网核查中发现的异常情况，应认真分析、甄别，对符合反洗钱法律法规、监管规定的可疑交易行为，按监管规定做好可疑交易的报告工作。（)

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第6题

在设立银行业金融机构境内分支机构时，关于反洗钱和反恐怖融资审查条件，下列说法正确的是:（)。

A.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

B.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，业务规模较小的机构应最迟在开业后一年内设定

C.总行的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱和反恐怖融资工作

D.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

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第7题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第8题

生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正;逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款;造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（)。

A.未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的

B.安全设备的安装、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业标准的

C.未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的

D.未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的

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