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[单选题]

下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

B.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

答案
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更多“下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。”相关的问题

第1题

下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第2题

下列行为中,不属于可疑的证券经纪商活动的是()。

A.客户投入资金的目的是购买长线投资工具,但不久后即要求清算头寸,并将收益转出

B.客户的账户有原因不明或突然增多的电汇活动,特别是以往很少有或几乎没有此类活动的账户

C.客户在具有合理商业目的的情况下,在相关账户之间进行大量的分录记录

D.客户的账面显示,存在原因不明的大量交易活动,但证券交易量很小

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第3题

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()。

A.向基金管理人出资

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

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第4题

投资银行在二级市场中扮演的角色包括()。
投资银行在二级市场中扮演的角色包括()。

A.证券经纪商

B.证券交易商

C.证券做市商

D.证券投机商

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第5题

在下列经纪业务活动中,哪些行为符合合规诚信原则()

A.泄露客户资料

B.为迎合客户要求,无投顾资格展业

C.代客理财

D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户

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第6题

下列行为不属于黑客行为的是()

A.利用现成的软件的后门,获取网络管理员的密码

B. 进入自己的计算机,并修改数据

C. 利用电子窃听技术,获取要害部门的口令

D. 非法进入证券交易系统,修改用户的记录

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第7题

下列各项中,不属于会计人员强化服务行为的有()。A.客观、真实地反映单位的经济业务活动,为管理

下列各项中,不属于会计人员强化服务行为的有()。

A.客观、真实地反映单位的经济业务活动,为管理者提供正确的会计信息,当好参谋

B.完整、准确地记录单位财产变动状况,促进所有者资产的保值增值,当好管家

C.积极主动地向单位领导反映经营管理中存在的问题,提出合理化建议,协助领导决策

D.定期对本单位会计资料进行内部审计

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第8题

证券欺诈行为包括证券发行、交易及相关活动中的______等行为。 ()

A.内幕交易

B.操纵市场

C.欺诈客户

D.虚假陈述

E.代客理财

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第9题

下列各项中,不属于会计人员强化服务行为的是()。A.客观、真实地反映单位的经济业务活动,为管理者提

下列各项中,不属于会计人员强化服务行为的是()。

A.客观、真实地反映单位的经济业务活动,为管理者提供正确的会计信息,当好参谋

B.完整、准备地记录单位财产变动状况,促进所有者资产的保值增值,当好管家

C.积极主动地向单位领导反映经营管理中存在的问题,提出合理化建议,协助领导决策

D.定期对本单位会计资料进行内部审计

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第10题

证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。()A.信息

证券______监管人的中心内容是反对证券交易活动中的内幕交易,操纵行为,欺诈客户等行为。 ()

A.信息披露制度

B.发行资格

C.交易行为

D.经营机构行为

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第11题

证券金融公司也称为()。

A.证券融资公司

B.证券经纪商

C.证券自营商

D.证券承销商

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