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[单选题]

证券公司应当树立全员合规、合规从()做起、合规创造价值、合规是公司的生存基础的合规理念。

A.基层

B.中层

C.高层

D.管理层

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发布时间：2022-11-28

更多“证券公司应当树立全员合规、合规从()做起、合规创造价值、合规是公司的生存基础的合规理念。”相关的问题

第1题

证券公司应当开展多种形式的合规宣导与培训，制定行为守则、合规手册等文件，帮助工作人员及时知晓、正确理解和严格遵循法律、法规和准则要求，倡导和推进合规文化建设。()

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第2题

合规是商业银行高级管理层的责任，应从商业银行高层做起。（)

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第3题

《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。（)

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第4题

证券公司合规管理责任主体仅仅是合规部门。()

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第5题

对合规管理错误的认识是（)

A.注重商誉，要有社会责任，要道德自律

B.牢固树立合规经营理念，坚持合规经营

C.合规就是制定一套制度

D.“从众心理”不可取，违规经营危害大

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第6题

经证券公司内部审批同意，证券公司合规部门可以承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。()

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第7题

证券公司可以根据合同的约定，为另类子公司提供的支持和服务包括（）。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

面对高度市场化和法治化的内外部环境，证券公司竞争不再仅局限于资质和业绩，更是合规文化等软实力的较量。()

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第9题

专营机构以“业务专业化、人员专职化、配置专项化”作为主要管理方针，同时要树立安全合规、风险可控、高效经营的管理意识。（)

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第10题

以下哪项属于证券公司应该承担的经济责任？（)

A.积极投身公益活动

B.加强投资者保护与教育

C.支持创新型企业发展，助力经济转型升级

D.加强合规风控建设，防范系统性金融风险

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第11题

融e借的风险管理工作包括:（)。

A.严把客户准入关口，加强信息真实性核实

B.严守监管“红线”，牢固树立合规经营意识

C.做好做细贷中风险监控，防患于未然

D.丰富处置手段，强化贷后管理力度

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