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[单选题]

审定洗钱风险管理策略属于()洗钱风险管理职责。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱牵头管理部门

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发布时间：2023-01-22

更多“审定洗钱风险管理策略属于()洗钱风险管理职责。”相关的问题

第1题

下列哪个不是法人金融机构董事会承担职责()。

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审定洗钱风险管理策略

C.审批洗钱风险管理的政策和程序

D.制定、调整洗钱风险管理策略及其执行机制

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第2题

各级行反洗钱主管部门主要职责不包括()。

A.负责本机构所辖客户洗钱风险等级上调的审定工作

B.负责本机构客户洗钱风险等级分类相关系统用户的维护和管理

C.组织开展本机构客户洗钱风险评估和等级分类工作的监督检查、测试评价

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第3题

金融机构洗钱风险自评估控制措施包含:（）？

A.风险管理策略和架构

B.风险识别机制

C.风险控制

D.内控机制

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第4题

集团定期或不定期开展洗钱风险评估，评估结果可用于下列哪些事项（）

A.改进洗钱风险管理政策、制度和程序

B.调整洗钱风险管理策略

C.完善反洗钱资源配置

D.制定反洗钱检查、审计、培训计划

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第5题

董事会承担集团洗钱风险管理的最终责任，主要履行下列哪些职责（）

A.确立洗钱风险管理文化建设目标

B.审批洗钱风险管理政策和策略

C.授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理

D.定期审阅集团反洗钱工作报告，及时了解重大洗钱风险事件及处理情况

E.督促高级管理层对监管及审计发现问题及时采取整改措施

F.其他相关职责

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第6题

下列不属于《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》（银反洗发[2018]19号)规定反洗钱管理部门的职责的是（)。

A.制定起草洗钱风险管理政策和程序

B.组织落实反洗钱信息系统和数据治理

C.组织落实交易监测和名单监控的相关要求，按照规定报告大额交易和可疑交易

D.持续检查洗钱风险管理策略及洗钱风险管理政策和程序的执行情况，对违反风险管理政策和程序的情况及时预警、报告并提出处理建议

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第7题

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行)》规定，法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。（）

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第8题

金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起几个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。

A.5

B.10

C.15

D.30

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第9题

银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架（）

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第10题

（)部负责制定我行洗钱及制裁合规风险偏好,作为我行涉及洗钱及制裁风险后续管理控制的重要依据。

A.风险管理部

B.内控与法律合规部

C.办公室

D.信贷管理部

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第11题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）规定，（）承担洗钱风险管理的直接责任。

A.反洗钱管理部门

B.法人金融机构高级管理层

C.业务部门

D.董事会

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