自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（)

A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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发布时间：2023-02-18

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第1题

自然人申请股转合格投资者交易权限要求的交易经验表述错误的是（）

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第2题

自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（）

A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历

B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

D.其有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历

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第3题

投资者申请三类合格投资者交易权限可以参与精选层股票的发行与交易应当符合下列条件（）

A．法人机构:实收资本或实收股本总额100万元人民币以上的B．合伙企业:实缴出资总额100万元人民币以上的C．自然人投资者:申请权限开通前20个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于100万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币100万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于100万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的

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第4题

投资者申请二类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层股票的发行与交易应当符合下列条件（）

A．法人机构:实收资本或实收股本总额150万元人民币以上的B．合伙企业:实缴出资总额150万元人民币以上的C．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币150万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于150万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上且其中至少五个交易日日终金融资产不低于200万元（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的

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第5题

投资者申请一类合格投资者交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易应当符合下列条件（）

A．法人机构:实收资本或实收股本总额200万元人民币以上的B．合伙企业:实缴出资总额200万元人民币以上的C．自然人投资者:申请权限开通前10个交易日，本人名下在我司系统内金融资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）且其中至少五个交易日日终金融资产不低于200万元，且具有相应的投资经历、工作经历或任职经历的D．法人机构:实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的

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第6题

以下关于全国中小公司股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

A.投资者直接交易

B.分级结算原则

C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资

D.设定股份交易最低限额

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第7题

在为投资者开通“股转合格投资者”交易权限的过程中，严格禁止以下行为（）

A.为投资者垫资开户

B.默许或为外部机构与个人为投资者垫资开户提供便利