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[多选题]

保险公司合规负责人对()负责。

A.总裁

B.总经理

C.董事长

D.董事会

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发布时间：2020-09-17

更多“保险公司合规负责人对（)负责。A、总裁B、总经理C、董事长D、董事会”相关的问题

第1题

保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交上一年度的年度合规报告，中国保监会可以根据需要不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告，对合规报告真实性负责的是保险公司的（）。

A.董事会

B.总经理

C.合规负责人

D.股东大会及监事会

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第2题

《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理。此题为判断题(对，错)。

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第3题

董事局办公室、总裁办公室和人力资源部门，负责将合规绩效评价结果与单位年度经营绩效、单位负责人年度绩效绩效关联（）

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第4题

（）对全面预算编制的合规性、合理性及完整性负责

A.总会计师

B.预算办公室负责人

C.预算委员会负责人

D.财务机构负责人

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第5题

（）应当对反洗钱内控制度的有效实施负责

A.金融机构负责人

B.合规负责人

C.反洗钱岗位工作人员

D.内控制度修订负责人

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第6题

以下哪项（）属于合规管理负责人的职责

A.参与公司重大决策会议并提出合规意见

B.负责公司合规管理的组织领导和统筹协调

C.负责组织对业务部门员工进行合规培训

D.负责编制本业务领域合规管理指南（手册）

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第7题

如果根据《保险公司合规管理办法》第三章第十七条规定，保险公司应当保障合规负责人、合规管理部门和合规岗位享有以下权利：（）。

A.为了履行合规管理职责，通过参加会议、查阅文件、调取数据、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取信息

B.对违规或者可能违规的人员和事件进行独立调查，可外聘专业人员或者机构协助工作

C.享有通畅的报告渠道，根据董事会确定的报告路线向总经理、董事会授权的专业委员会、董事报告

D.董事会确定的其他权利

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第8题

关于合规管理职责，以下说法正确的是()。

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

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第9题

金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A.金融监督管理机构

B.金融机构财务负责人

C.金融机构合规负责人

D.金融机构的负责人

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第10题

保险公司应当制定个人保险代理人管理制度。明确界定负责团队组织管理的人员（以下简称团队主管）的职责，将个人保险代理人销售行为合规性与团队主管的考核、奖惩挂钩。个人保险代理人发生违法违规行为的，保险公司应当按照有关规定对（）追责。

A.团队主管

B.部门经理

C.个人保险代理人

D.团队其他人员

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