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[判断题]

金融机构应该按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法管理办法》做好客户

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发布时间：2022-11-21

更多“金融机构应该按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存办法管理办法》做好客户”相关的问题

第1题

按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，客户身份资料和交易记录的

保存期限至少保存多久？

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第2题

金融机构在与其境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当严格按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》有关规定，做好以下工作（）

A.充分收集有关境外金融机构的业务信息

B.充分收集有关境外金融机构的实际控制人信息

C.充分收集有关境外金融机构的声誉信息

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第3题

金融机构应当按照规定，结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求，履行（）义务

A.客户身份识别

B.大额交易和可疑交易报告

C.客户身份资料和交易记录保存

D.客户尽职调查

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第4题

金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第5题

金融机构履行客户身份识别义务时，按照法律、行政法规或者部门规章的规定需要核对相关自然人的居民身份证，应通过中国人民银行建立的联网核查公民身份信息系统进行核查。此题为判断题(对，错)。

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第6题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令【2007】2号）文件要求，金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录（）

A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年

D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

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第7题

企业营业执照、法定代表人或单位负责人有效身份证件有效期到期后90个自然日内仍未更新，且未提出合理理由，我行按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》由系统自动将账户设置为()业务，证件更新后账户恢复正常。

A.账户冻结

B.限制交易

C.中止账户

D.停止支付

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第8题

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（)。

A.一万元以上五万元以下罚款

B.五万元以上十万元以下罚款

C.纪律处分

D.诫勉谈话

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第9题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中关于客户身份资料和交易记录保存内容包括（)。

A.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

B.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构可在经反洗钱调查部门许可情况下，不再保存相关数据

C.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存

D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照相关规定要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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第10题

当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任（）此题为判断题(对，错)。

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第11题

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的()，处一万元以上五万元以下罚款。(1)股东(2)董事(3)高级管理人员(4)其他直接责任人员

A.(1)(2)

B.(2)(3)

C.(3)(4)

D.(2)(3)(4)

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