题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
合规管理,是指以倡导合规经营价值观为导向,以有效防控合规风险为目的,以公司及其员工的经营管理行为为对象,开展包括()
A.制度制定、风险识别
B.风险应对、合规审查审核
C.监督检查、责任追究
D.考核评价、合规培训、合规报告等
答案
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A.制度制定、风险识别
B.风险应对、合规审查审核
C.监督检查、责任追究
D.考核评价、合规培训、合规报告等
第2题
A.书面形式的合规咨询意见,可以取代合规审查意见或合规检查结论。
B.证券公司相关违法违规行为频发的,应当增加合规检查频次。
C.合规问责不得与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
D.合规管理有效性评估以合规风险为导向,全面、客观反映合规管理存在的问题,充分揭示合规风险。
第4题
A.文档统一集中管理,确保文档的安全、完整、可用
B.以业务为导向的文档分类管理,有效提高协作效率
C.在对文档的全生命周期通盘规划的基础上,赋能更多的业务场景
D.自动归档并设置归档保护策略,满足归档安全合规的要求
第7题
A.反对拉拢关系,推崇业绩导向;反对投机取巧,推崇扎实工作
B.反对拉帮结派,推崇团队精神;反对内部营销,推崇客户第一
C.反对自我设计,推崇有为有位;反对因循守旧,推崇开拓创新
D.反对本位主义,推崇协同共享;反对违规逾纪,推崇合规经营
E.反对粗枝大叶,推崇精细管理;反对推诿扯皮,推崇担当作为
第10题