基金公司高管人员、基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人利益与基金公司、基金托管银行利益发生冲突时,应坚持()原则
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司利益优先
C.基金经理利益优先
D.基金托管银行利益优先
A.基金份额持有人利益优先
B.基金管理公司利益优先
C.基金经理利益优先
D.基金托管银行利益优先
第1题
下列关于基金风险控制的说法错误的是()。
A. 基金的投资管理中,由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
第2题
A.研究部整合公司内外研究力量进行调查研究,向投资委员会提供研究资料
B. 投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向,投资部的基金经理依此原则设置投资方案,并提交投资委员会审核
C. 基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令
D. 交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员,随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会
第3题
依据我国《基金法》规定,基金管理人由依法设立的()担任。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
第4题
A.按规定,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资
B. 投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行
C. 基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现
D. 基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段,目的在于尽量用同一基金的交易账号,造成既买又卖的反向报单委托行为
第5题
A.管理规模大的基金公司通常比较优秀
B.评级高的基金公司更优秀
C.基金公司的主要收入是基金公司收取的基金管理费
D.基金公司既是管理人也是托管人
第6题
A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构
B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则
C. 公司是否明确经理层的职权
D. 公司是否建立健全督察长制度
第7题
A.理财从业资格
B.基金从业资格
C.证券从业资格
D.期货从业资格
第9题
以下哪个选项不属于契约型基金的当事人 ()
A.基金经理公司
B.基金保管机构
C.基金承销公司
D.投资者
第10题
基金公司内对基金投资实务拥有最高决策权力的是()。
A. 基金经理
B. 投资总监
C. 投资决策委员会
D. 基金公司总经理
第11题
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则