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[单选题]

按照总部风险评估流程的定义，依照风险重新评估或定期回顾。以下说法错误的是？（)

A.发生变更时

B.每年定期回顾

C.紧急情况发生后

D.设备发生故障时

E.发生事故后

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发布时间：2022-09-07

更多“按照总部风险评估流程的定义，依照风险重新评估或定期回顾。以下说法错误的是?()”相关的问题

第1题

金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化

风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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第2题

沃尔夫斯堡代理银行风险基础的尽职调查的三个要求是什么（)

A.对风险的评估和尽职调查的水平必须考虑到代理银行客户的特殊风险

B.金融机构可以依赖代理银行客户或者可靠第三方获得的公开可得信息

C.金融机构的政策和流程应该基于他们对风险的定义对代理银行客户信息周期性审核

D.金融机构应该常规进行现场访问包括对代理银行客户自己的客户记录的审核

E.金融机构可以认为代理银行客户如果受限于一个国际认可的法律环境，那么它在反洗钱斗争中是充分的

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第3题

（)依照《食品安全法》和国务院规定的职责，组织开展食品安全风险监测和风险评估。A、国务院食品药

()依照《食品安全法》和国务院规定的职责，组织开展食品安全风险监测和风险评估。

A、国务院食品药品监督管理部门

B、国务院卫生行政部门

C、国务院其他有关部门

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第4题

信贷精细化管理实施方案明确了业务流程管理精细化要求，下列表述不正确的是（)。

A.对固定资产贷款业务流程，经营行受理客户申请，收集相关资料，通过C3须逐级向有权调查(评估)行客户部门申请项目调查(评估)

B.转授二级分行一定额度的固定资产贷款调查(评估)权，在风险可控前提下提高调查(评估)的效率

C.对小企业信贷业务审批流程，符合总行视同二级分行转授权条件的一级支行，小企业增量授信专项用于贸易融资业务的，房地产抵押比率可以适度下调。

D.按照“一次调查、一次审查、一次审批”的总体要求，简化个人客户信贷业务审批流程

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第5题

下列哪一项准确地定义了风险评估中的三个基本步骤？（)

A.识别风险;评估风险;消减风险

B.资产赋值;风险分析;防护措施

C.资产赋值;识别风险;评估风险

D.识别风险;资产赋值;消减风险

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第6题

客户购买理财产品前的风险评估于录入当日生效，其有效期为（)年，过期需重新进行风险评估。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第7题

采购风险管理的流程包括（)。

A.采购风险识别

B.采购风险评估

C.采购风险控制

D.采购风险处理

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第8题

风险评估的流程第一步是（)。

A.损失程度评价

B.损失概率分析

C.建立风险评估标准

D.制订总的风险评估计划

E.绘制风险坐标图

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第9题

县级以上地方人民政府的（）依照《中华人民共和国动物防疫法》规定，负责动物、动物产品的检疫工作。

A.疫病风险评估机构

B.动物卫生监督机构

C.市场监督管理部门

D.卫生健康主管部门

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第10题

下述哪一项是全面风险管理全流程的起点（)

A.风险识别

B.风险评估与计量

C.风险监测与报告

D.风险应对与处置

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第11题

对于因为触发黑名单相关指标而使得风险等级变高的客户，分支机构不得随意进行调整，如确实有合理理由需要进行等级调整的均需上报总部进行审批。另外，在客户风险等级划分流程的审核综述中除常规要求描述的内容外，还需补充客户被列入黑名单的背景信息。（）此题为判断题(对，错)。

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