首页 > 职业技能鉴定

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件属于高级管理层职责。（)

答案

查看答案

发布时间：2023-02-18

更多“定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件属于高级管理层职责。()”相关的问题

第1题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见》（银监办发〔2016〕25号），开办个人业务的银行业金融机构应在董（理）事会下设立专门的（），并定期向董（理）事会提交有关报告

A.消费者权益保护委员会

B.案防领导小组

C.审委会

D.反洗钱领导小组

点击查看答案

第2题

经营单位分支机构负责人在定期向总部报告工作的同时，应及时向分社分党组报告有关工作情况，并将涉及分支机构管理的规章制度及时抄送分社分党组（）

点击查看答案

第3题

根据《银行业金融机构内部审计指引》，首席审计官和内部审计部门应按季向董事会和股东大会报告审计工作情况。每年至少一次向董事会提交包括履职情况、审计发现和建议等内容的审计工作报告（）

点击查看答案

第4题

关于《高管办法》中董监高聘任程序下列说法错误的是()。

A.聘任高管的，公司股东、董事会专门委员会或者总经理提名。提名函应包括对拟任人任职条件评估和承诺的内容。

B.聘任前向行业协会、派出机构查询信息。

C.自作出聘任决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报送备案材料。

D.证监会派出机构要求更换有关人员，公司应当立即停止受聘人职务，及时解除对受聘人的聘任决定，并自作出解聘决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

点击查看答案

第5题

中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内，依法履行下列哪些（）反洗钱职责。

A.制定辖内保险业反洗钱规范性文件，开展反洗钱审查和监督检查；

B.向中国保监会报告辖内保险业反洗钱工作情况；

C.参加辖内反洗钱监管合作；

D.组织开展辖内保险业反洗钱培训宣传；

E.协助司法机关调查处理涉嫌洗钱案件；

点击查看答案

第6题

（）负责全面领导我行反洗钱工作，部署与指导全行反洗钱工作总体规划，向（）报告我行重大反洗钱事项、反洗钱合规和风险管理状况

A.总行反洗钱工作领导小组；董事会

B.总行反洗钱工作领导小组；高级管理层

C.高级管理层；董事会

D.高级管理层；总行反洗钱工作领导小组

点击查看答案

第7题

开办个人业务的银行业金融机构应在董(理)事会下设立专门的消费者权益保护委员会，并定期向董(理)事会提交有关报告，确保将保护消费者合法权益纳入()中。

A.公司治理

B.企业文化建设

C.经营发展战略

D.战略发展

点击查看答案

第8题

董事会关联交易控制委员会每年定期向（）报告本行关联方名单。

A.董事会

B.监事会

C.董事会和监事会

D.股东大会

点击查看答案

第9题

各级应当逐日向上级报告一日工作情况。发生事故、案件和遇到特殊情况立即报告。执行重要任务时，及时报告任务进展和完成情况。()

点击查看答案

第10题

()应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。

A.董(理)事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规负责人

点击查看答案

第11题

金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向___报告。

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP