关于证券从业人员资格管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
证券从业人员需要具备证券从业资格,监管部门对一般从业人员,授权()管理。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国人民银行
第2题
A.建立保险中介规章为主导,规范性文件为补充的保险中介监管制度体系
B.建立保险营销员分级分类资格管理制度
C.建立完整的保险中介监管信息系统和从业人员管理信息平台
D.建立保险中介机构高级管理人员培训制度
第3题
A.收集整理证券业务相关信息,为会员提供服务
B.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律法规
C.监督、检查会员及其从业人员的执业行为
D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
第4题
8 .关于甲企业准备委托新兴财务咨询公司为其代理记账,以下说法中正确的是() 。
A. 新兴财务咨询公司已经具备代理记账的资格
B. 新兴财务咨询公司尚不具备代理记账的资格
C. 新兴财务咨询公司应到当地财政部门办理批准手续
D. 新兴财务咨询公司应当至少再增加 1 名持有会计从业资格证书的兼职从业人员
第5题
A.已被证券机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.具有良好的职业道德
第6题
A.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人
B. 注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元
C. 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人
D. 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第8题
A.化工生产过程安全管理由企业组织实施,主要负责人负总责
B.企业所有管理人员、从业人员和承包商员工都应参与过程安全管理
C.政府监管部门可利用加强化工企业过程安全管理,推动企业落实安全生产主体责任
D.国家鼓励企业采用有利于提高过程安全管理水平的先进适用的技术、设备以及自动控制系统,推进过程安全管理的信息化建设
第9题
A.从事孕产妇健康管理服务工作的人员应取得相应的执业资格
B.产前服务的相关信息,要在产妇分娩后纳入孕产妇健康档案
C.积极运用中医药方法,开展孕期、产褥期、哺乳期保健服务
D.有助产技术服务资质的基层医疗卫生机构在孕中期和孕晚期对孕产妇各2次随访
E.没有助产技术服务资质的基层医疗卫生机构不负责孕中期和孕晚期的健康管理
第10题
A.1万元以上5万元以下 B.2万元以上10万元以下 C.5万元以上100万元以下
第11题
A.货运车辆禁止运输旅客
B.总质量大于4500千克普通货物运输车辆驾驶员应随车携带《道路运输证》
C.道路货物运输经营者应当对从业人员进行经常性的安全、职业道德教育和业务知识、操作规程培训
D.使用总质量4500千克及以下普通货运车辆从事普通货运经营的,仍需要取得《道路运输经营许可证》及《道路运输证》