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[判断题]
在办理证券经纪业务过程中，证券从业人员不得违反账户实名制规定，为非法利用他人账户从事证券交易提供便利条件；招揽、诱导无开户、无交易意愿的客户开户；开立匿名假名账户、资料不完整账户、身份不对应账户、虚假身份账户、代理关系不规范等不规范账户；办理授权不清、手续不全、资料不实等不符合操作规程的业务（）
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第1题
第2题
第3题
A.不得违规向客户做出保证最低收益、投资不受损失或赔偿证券买卖损失的承诺
B.贬损同行或以其它不正当竞争手段争榄业务
C.在办理经纪业务时.不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
第4题
A.在经纪业务中接受客户的全权委托
B.严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户
第5题
A.证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
B.证券公司不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
C.证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司的从业人员执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由从业人员自己承担全部责任
E.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
第6题
A.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
B.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检
C.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
D.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动
第7题
A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格
E.D【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P
第8题
A.属于证券从业人员
B.可以从事客户招揽和客户服务
C.可以接受两家证券公司委托
D.需要经过执业前培训
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第10题
A.三万元以上十万元以下
B.三万元以上三十万元以下
C.十万元以上三十万元以下
D.三十万元以上六十万元以下
