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[多选题]

公司根据客户特性、业务、地域、行业（职业）等风险因素，将客户划分为（）、（）、（）、（）四个洗钱风险等级

A.业务禁止类

B.高风险类

C.中风险类

D.低风险类（含低风险另类）类

答案

ABCD

发布时间：2023-09-24

更多“公司根据客户特性、业务、地域、行业（职业）等风险因素，将客户划分为（）、（）、（）、（）四个洗钱风险等级”相关的问题

第1题

根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，洗钱风险评估指标体系包括以下（）要素

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务（含金融产品、金融服务）

D.行业（含职业）风险

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第2题

客户洗钱风险评估指标体系的要素（）

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业（含职业）

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第3题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考客户特性、()四类基本要素。

A.地域

B.业务(含金融产品、金融服务)

C.信息记录

D.行业(含职业)

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第4题

各级机构应在执行相应客户身份识别基础上，针对客户特性、地域、业务（含产品与服务）、行业（含职业）等风险因素，合理采用人工与系统结合的方式，完成对客户洗钱风险评估及客户分类（）

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第5题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，客户洗钱风险等级分类指标体系包括客户特性、地域、（）、行业等四类风险要素及其风险指标。

A.声誉

B.经营特点

C.组织架构

D.业务

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第6题

积分评定方法是围绕哪些基本要素开展评估（）

A.客户特性

B.地域风险

C.金融业务

D.职业/行业

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第7题

各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照()，对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。

A.抽样取证的方法

B.风险为本的方法

C.定性分析与定量分析相结合的方法

D.“两查、两析、一比对”的方法

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第8题

客户洗钱风险评级体系包括客户特性、地域、业务、行业四类基本要素（）

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第9题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系，参考()、()、()、()四类基本要素。

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业

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第10题

代理行客户的风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务关系、行业等方面的风险要素。()

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第11题

客户风险评级过程中应按照客户身份特点，综合考虑__等因素评定客户风险等级（）

A.所在地域

B.所办业务

C.所处行业、所从事职业

D.客户交易规律

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