题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构应采取切实有效的技术手段,对反洗钱或反恐怖融资监控名单()。
A.实施定期监测
B.实施不定期监测
C.实施全天候实时监测
D.实施不少于一年两次的监测
答案
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A.实施定期监测
B.实施不定期监测
C.实施全天候实时监测
D.实施不少于一年两次的监测
第3题
A.国家(地区)、组织、个人
B.组织、犯罪团伙、政府
C.单位、个人、企事业单位
D.个人、单位、组织
第5题
A.电话询问
B.走访金融机
C.书面询问
D.约见金融机构高级管理人员谈话
第6题
第7题
A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。
B.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。
C.客户风险等级划分的分布结构。非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。
D.以上都是
第8题
A.批准的可行性研究报告
B.批准的初步设计
C.项目实际需求
D.领导安排
第11题
A.3、4
B.3、5
C.7、5
D.7、4