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[判断题]

证券从业人员不得向客户提供、传播虚假、误导或不负责任的信息，扰乱证券交易秩序；或者采取送礼、回扣等不正当方式诱导客户开户或者诱使客户进行不必要的证券或金融产品买卖（）

答案

是

发布时间：2026-03-03

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第1题

从业人员不得提供、传播虚假、存在重大遗漏或误导客户的信息，不得欺诈投资者或诱使客户进行不必要的证券买卖、期货交易（）

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第2题

证券法规定，投资咨询机构及其从业人员的从事证券服务业务不得有的行为包括__。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.与委托人约定分享投资收益Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.利用传播媒介传播虚假或者误导投资者的信息（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第4题

不得提供、传播虚假、存在重大遗漏或误导客户的信息，不得欺诈投资者或诱使客户进行不必要的证券买卖、期货交易（）

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第5题

根据《证券法》的规定，下列各项中，属于欺诈客户的行为有（）

A.证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.编制并传播影响证券交易的虚假信息

C.一人或多人连续两次以上买进或卖出某种证券，造成价格的升降

D.证券公司的从业人员挪用客户的委托买卖证券

E.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

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第6题

以下哪些行为符合适当性管理要求（）

A.向客户推荐合适的股票

B.代理客户证券买卖

C.为客户推荐风险匹配的产品或服务

D.提供、传播虚假或者误导客户的信息

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第7题

经纪人、营销人员应当在法律法规及公司授权的范围内执业，不得有下列那些违规行为：()

A.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

D.提供、传播虚假或者误导客户的信息

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第8题

证券机构从业人员不得违规向客户提供资金、证券或者为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利（）

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第9题

证券从业人员展业中可能涉及到刑事犯罪主要包括（）

A.内幕交易罪

B.利用未公开信息交易罪

C.编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

D.操纵证券、期货市场罪

E.提供虚假证明文件罪

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第10题

通过本次投资顾问专项合规培训，我知悉以下内容：1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务，并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠，且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目，需事前向当地监管部门报备（）

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第11题

员工不可以向客户提供、传播虚假、误导或不负责任的信息，扰乱证券交易秩序；采取送礼、回扣等不正当方式诱导客户开户或者诱使客户进行不必要的证券或金融产品买卖；因本人、所属分支机构或公司的利益而影响或试图影响客户的交易行为（）

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