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题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
解析：投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面（1）证券公司向客户提供证券投资顾问服务应当按照公司制定的程序和要求了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验投资需求与风险偏好评估客户的风险承受能力并以书面或者电子文件形式予以记载保存（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上向客户提供适当的投资建议服务@##
更多“哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承…”相关的问题
第1题
A.只要投资顾问的过往业绩属实，在依据缺失的情况还是可以宣传
B.因为四川分公司投资顾问团队具备超强实力，可以主动向所有的客户大力推介投资顾问业务
C.在投资顾问宣传时，应当遵循适当性管理原则，并向客户充分提示风险
D.因为我们对四川分公司投资顾问有信心，可以向客户承诺投资顾问服务的最低收益
第2题
第6题
A.只要该证券从业人员具备投资顾问资格，该事项无需向当地监管局报备
B.客户交费即可进入直播间，不符合适当性管理原则
C.在互联网等公众媒体上明示具体股票买卖，违反投资顾问相关监管规定
第8题
A.应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
B. 健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
第9题
适当拉开员工之间的薪酬差距，体现了薪酬管理的（）
A．竞争力原则
B．公正性原则
C．激励性原则
D．合理性原则
第10题
A.《证券法》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券投资顾问业务暂行规定》
第11题
A.分支机构应当审查金融产品管理人提供的管理人、委托人、投资顾问等相关主体的真实身份、核查诚信记录等信息
B.分公司应当持续跟踪了解账户的使用情况、落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控等制度要求，通过不定期抽查、定期复核等方式检查客户账户使用是否实名、客户适当性是否匹配、资金划转是否异常
C.分公司要做好疑似场外配资账户核查的报告工作，按要求及时向合规管理部、运营管理部、财富管理部及其他相关业务部门报告
D.分公司应当采取必要措施，对机构以及证券和资金资产合计超过200万元的机构和个人信息进行核实，充分做好尽职调查
