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[单选题]

（）对公司内部控制的建立健全和有效实施总体负责。

A.集团公司内控与风险管理委员会

B.集团公司董事会

C.集团公司审计部

D.集团公司内控与风险管理委员会下设的办公室

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发布时间：2023-02-04
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第1题

金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作（）
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第2题

单位财务部门负责人对本单位内部控制的建立健全和有效实施负责。()判断对错
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第3题

根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有()。I证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足II证券公司流动性风险管理应须知全面性、审慎性和准确性原则III证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，建立健全有效的考核及问责机制IV中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.I、II、IV

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第4题

根据《企业内部控制基本规范》的规定，企业()负责内部控制的建立健全和有效实施。

A.董事会

B.监事会

C.出纳

D.财务主管

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第5题

以下对《金融机构反洗钱规定》中描述的金融机构及其分支机构应当履行的反洗钱职责，正确的是()。

A.应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，指定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力

B.金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

C.金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度

D.金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易

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第6题

所有执行企业会计准则的各类企业应当建立健全财务报告相关内部控制,确保财务报告相关内部控制有效实施,积极开展内部控制评价和内部控制审计工作。()
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第7题

注册会计师在审计工作完成后，应获取企业签订的书面声明作为审计证据。具体内容可以有哪些？（)

A.董事会充分认识到其对建立健全有效的内部控制并予以实施具有不可避免的责任

B.企业对内部控制的有效性进行了自我评估，并在内部控制自我评价报告中对使用标准和得出的结论进行说明

C.企业独立进行了内部控制自我评价报告，没有利用注册会计师审计工作及结果

D.企业已将发现的所有内部控制缺陷进行披露，并重点披露了内部控制重要缺陷和重大缺陷

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第8题

根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列有关证券公司研究咨询业务内部控制的说法，错误的是（）

A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度

B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续

D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

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第9题

（二）F注册会计师负责对已公司20×7年度财务报表进行审计。在测试已公司内部控制时，F注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。5.下列与控制测试有关的表述中，正确的有（）

A.如果控制设计不合理，则不必实施控制测试

B.如果在评估认定层次重大错报风险时预期控制的运行是有效的，则应当实施控制测试

C.如果认为仅实施实质性程序不足以提供认定层次充分、适当的证据，则应当实施控制测试

D.对特别风险，即使拟信赖的相关控制没有发生变化，也应当在本次审计中实施控制测试

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第10题

商业银行经营信用卡业务，应当()信用卡业务风险管理和内部控制体系，严格实行授权管理，有效识别、评估、监测和控制业务风险。

A.建立完善

B.健全完善

C.建立健全

D.建立实施

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第11题

甲公司为加强风险管理制定并实施了下列内部控制制度，其中符合我国《企业内部控制基本规范》关于内部环境要素要求有（)。

A.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施

B.编制内部管理手册，使高级管理人员掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况

C.制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策

D.在董事会下设立审计委员会

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