根据我国现行有关交易制度,下列证券可以实行当日回转交易的是()。
第1题
A.必须是利用内幕信息买卖证券
B.必须是以获取投资利益或者避免或减少投资损失为目的
C.行为人必须是内幕人员
D.行为人在主观上必须是故意
E.行为人已经实施了买卖有关证券的行为
第2题
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
第4题
A.拉帮结派、对抗组织审查、搞无原则一团和气
B.非组织活动、不如实向组织说明问题、不执行请示报告制度,不如实报告个人有关事项
C.权权交易、利用职权或者职务影响为亲属和身边工作人员谋利
D.侵害群众利益、漠视群众诉求、强迫命令、办事不公、侵害群众民主权利
第6题
A.社会审计组织的审计业务范围包括审查企业会计报表,出具审计报告;验证企业资本,出具验资报告等
B.根据委托的业务需求,社会审计组织有权查阅委托人的有关会计资料和文件
C.社会审计组织的职责权限之一是:出具的审计业务报告具有证明效力
D.社会审计组织的职责权限之一是:办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务
E.依据法律的规定,社会审计组织可以向有关单位和个人进行业务调查和情况核实
第7题
下列说法正确的是()。
A. 基金的交易是指基金公司的交易员买卖证券的过程。
B. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令。
C. 基金公司的风险控制体系就是指基金公司的风险控制制度体系。
D. 对债券基金来说,分散投资虽然不能降低市场利率风险,但可以降低债券投资的信用风险。
第9题
A.营业终了认真落实盘点制度,仔细核对系统和实物是否账实相符
B.加钞完毕立即进行自助银行轧账交易,查看自助银行01尾箱情况
C.仔细核对现金,并未与机构余额扎账单余额进行核对
D.加钞完毕可以不对自助银行机构进行扎帐
第11题
下列那个基金不能在二级市场交易()。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
B. 天元证券投资基金(封闭式)
C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)
D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)