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[多选题]

证券公司可以经营的业务涉及()。

A.证券经纪

B.登记、存管与结算

C.资产资信评级

D.证券自营

答案
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更多“证券公司可以经营的业务涉及()。”相关的问题

第1题

关于证券公司与互联网企业合作开展开户导流,以下说法不正确的是()

A.开展互联网导流业务需遵守现行证券经纪业务的相关监管规定

B.不得与经营业务涉及P2P业务、股权众筹等高风险业务的互联网平台开展开户导流合作

C.开户导流过程中,可以允许互联网企业获取客户交易信息,以便于更好的服务客户

D.客户开户、交易业务流程均需在公司相关业务系统内封闭完成,不允许合作的互联网企业接收、转发、截留、更改客户指令

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第2题

在我国,经纪类证券公司可以从事下列业务:()。

A.证券的代理买卖

B.代理证券的还本付息、分红派息

C.证券代保管、鉴证

D.证券的承销

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第3题

综合类证券公司可以经营的证券业务有()
综合类证券公司可以经营的证券业务有()

A.经纪类业务

B.自营类业务

C.私募业务

D.承销类业务

E.证监会规定的其他业务

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第4题

关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第5题

根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第6题

按照《证券公司声誉风险管理指引》,证券公司应制定声誉风险应急机制,明确应急组织架构、职责分工、应急管理流程,确保在突发情况下声誉事件管控的及时性和有效性。证券公司应制定应急预案的情形包括但不限于()。

A.证券公司拟进行重大战略调整、重大商业创新

B.证券公司拟披露的公司经营业绩信息出现重大不利变化

C.证券公司拟提起或涉及重大法律诉讼、仲裁

D.证券公司或其董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为被行政处罚或追究刑事责任

E.证券公司出现涉及客户、工作人员的重大负面事件

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第7题

证券公司是指依照《公司法》与《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。()
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第8题

对于证券公司来说,整治非法证券活动工作可能涉及多个部门,包括()等。

A.法律合规

B.经纪业务

C.信息技术

D.舆情监测

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第9题

关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述中错误的是()。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

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第10题

证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第11题

我行不可受理函证单位是证券公司或资产管理公司等会计(审计)事务所之外的第三方单位的询证函业务()
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