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题目内容
（请给出正确答案）
A.某乙是销售误导行为的间接责任人
B.某甲是销售误导行为的直接责任人
C.某甲是经营管理责任人，某乙是直接责任人，某丙是其他间接责任人
D.某甲是其他间接责任人，某乙是直接责任人，某丙是经营管理责任人
答案
C、某甲是经营管理责任人，某乙是直接责任人，某丙是其他间接责任人
更多“某业务部门经理某甲下属的负责销售人员管理的员工某乙制作产品宣传材料，为吸引客户，使用了“存满五年后就能取，保证本金，没有任何损失，保证利率在5.4%以上”等描述，在职场张贴、发送朋友圈，并发给销售人员…”相关的问题
第1题
A.可给予直接责任人警告及以上，记大过及以下纪律处分
B.可给予直接责任人核减绩效收入，扣罚当年度奖金 0.5-1个月
C.可给予直接责任人记过及以上，降级及以下纪律处分
D.某甲及某乙均为直接责任人
第2题
A.该处分属于从业人员处罚信息，需报送银保监局
B.该处分将通过系统在行业内共享，时限5年
C.当地银保监局在审核其管理人员资格时，可能因存在处分信息不予核准
D.某甲为间接责任人，不需要记录处分信息
第3题
A.某甲违反员工违规问责管理办法，但情节轻微，可予以免责
B.某甲违反员工违规问责管理办法，但情节轻微，可给予合规谈话，批评教育处理
C.某乙违反销售人员品质管理办法，依据品管办法扣减佣金及品质扣分
D.某乙违反销售人员品质管理办法，但情节恶劣，需要按照员工违规制度问责
第4题
A.某甲违反员工违规问责管理办法，给予警告及以上，记大过及以下纪律处分；或核减绩效收入，扣罚当年度奖金 0.5-1 个月
B.某甲违反员工违规问责管理办法，可给予合规谈话，批评教育处理
C.某乙违反销售人员品质管理办法，依据品管办法扣减佣金及品质扣分
D.某乙违反销售人员品质管理办法，但情节恶劣，需要按照员工违规制度问责
第5题
A.负责本属地直接下属的绩效考核
B.负责本属地人员的培训
C.负责本属地人员的考勤和奖罚
D.对进入属地人员进行安全提示和监护
第6题
A.要求专业销售人员自己先支付每月的手机费，然后通过费用报告程序申请报销与业务有关的手机费
B.要求销售管理人员在支付手机费之前先对每月电话账单进行审批，解释实际手机费与预算的差额，并对本月增加的手机费金额进行解释
C.定期为管理层编制报告，说明每名专业销售人员所打电话的种类、通话时间和通话次数，并附上相关的合计和比较数字
D.要求支付手机费必须经过公司电信部门经理授权
第7题
第8题
A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
第9题
A.平行模拟。
B.整合测试。
C.追踪检查。(Tagging﹠tracing)
D.绘图和程序分析
第10题
以下各项中不能说明存在较大舞弊可能性的是：
A.管理当局将在一定金额范围内的采购授权给下属。
B.某职员长期负责现金管理工作而没有实施岗位轮换。
C.处理可变现有价证券的职员负责采购、记录采购并向高级管理人员报告差异和收益/损失。
D.应收账款部门的职责分工和受托责任并不明确。
第11题
A.某制造枪支的企业制造重号枪支
B.某销售枪支的企业在境内销售为出口制造的枪支
C.某甲非法制造枪支
D.某销售枪支的企业违规制造枪支
