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[多选题]

有下列哪些情形,中国人民银行及其分支机构应当依法办理有关行政许可的注销手续()

A.行政许可依法被撤销、撤回,或者行政许可证件依法被吊销的、因不可抗力导致行政许可事项无法实施的

B.行政许可有效期届满未延续的

C.赋予公民特定资格的行政许可,该公民死亡或者丧失行为能力的

D.法人或者其他组织依法终止的

答案

ABCD

更多“有下列哪些情形,中国人民银行及其分支机构应当依法办理有关行政许可的注销手续()”相关的问题

第1题

有下列哪些情形的,中国人民银行及其分支机构可以依职权或者根据利害关系人的请求,撤销本行或者下级行作出的行政许可决定()

A.中国人民银行及其分支机构的工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予行政许可决定的

B.超越法定职权作出准予行政许可决定的

C.违反法定程序作出准予行政许可决定的

D.对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予行政许可的

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第2题

下面表述正确的是()。

A.根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,分为A(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E共5类11级

B.根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,分为A(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E,F共6类12级

C.根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,分为A,B,C,D,E,F共6类

D.根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,分为A(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C)共3类9级

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第3题

中国人民银行及其分支机构的工作人员在开展金融消费者权益保护工作过程中有下列情形之一的,依法给予处分;涉嫌构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任()

A.违反规定对银行、支付机构进行检查的

B.泄露知悉的国家秘密或者商业秘密的

C.滥用职权、玩忽职守的其他行为

D.明示或者暗示保本、无风险或者保收益等,对非保本投资型金融产品的未来效果、收益或者相关情况作出保证性承诺的

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第4题

中国人民银行及其分支机构的工作人员在开展金融消费者权益保护工作过程中有下列情形之一的,依法给予处分;涉嫌构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任()

A.违反规定对银行、支付机构进行检查的

B.泄露知悉的国家秘密或者商业秘密的

C.滥用职权、玩忽职守的其他行为

D.明示或者暗示保本、无风险或者保收益等,对非保本投资型金融产品的未来效果、收益或者相关情况作出保证性承诺的

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第5题

根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形,中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理,分为A(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E共5类11级。()
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第6题

金融机构交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素()

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E.中国人民银行要求关注的其他因素

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第7题

可疑交易监测标准包括但不限于客户的身份、行为以及交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并参考以下因素()。

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱和反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见。

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第8题

可疑交易监测标准包括并不限于客户的身份、行为,交易的资金来源、金额、频率、流向、性质等存在异常的情形,并应当参考以下因素:()。

A.中国人民银行及其分支机构发布的反洗钱、反恐怖融资规定及指引、风险提示、洗钱类型分析报告和风险评估报告

B.公安机关、司法机关发布的犯罪形势分析、风险提示、犯罪类型报告和工作报告

C.本机构的资产规模、地域分布、业务特点、客户群体、交易特征,洗钱和恐怖融资风险评估结论

D.中国人民银行及其分支机构出具的反洗钱监管意见

E.中国人民银行要求关注的其他因素

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第9题

符合下列哪些情形的,金融机构在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,还应以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告()

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B.怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单相关的

C.其他情节严重或者情况紧急的情形

D.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

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第10题

中国人民银行及其分支机构根据法人金融机构评级结果,可以采取哪些监管措施()。

A.质询

B.约见谈话

C.监管走访

D.现场检查

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