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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

可直接确定为高风险客户的情形（）

A．利用虚假证件办理业务的客户，或在代理他人办理业务时使用虚假证件的客户B．客户涉及大额或可疑交易报告三次及以上C．投保人、被保险人及受益人，或者法定代表人、股东，或者保单实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地涉及中国人民银行和国家其他有权部门的反洗钱监控要求或监管提示，或其他国家（地区）和国际组织推行且得到我国承认的反洗钱监控和制裁要求D．客户拒绝公司依法幵展客户尽职调查工作

答案

D

发布时间：2023-02-01

更多“可直接确定为高风险客户的情形（）”相关的问题

第1题

符合哪些情形的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级()。

A.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户

B.采取必要措施后，客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户

C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户

D.反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户

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第2题

例外情形直接认定法是指，符合下列()情形之一的，可直接将其确定为高风险客户，无需对照风险评估指标体系进行评级。

A.司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注，存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D.向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

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第3题

非自然人客户的实际控制人或受益所有人为外国政要或其亲属、关系密切人，可直接将其确定为高风险客户。()

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第4题

下面哪种情形下，金融机构可直接将其风险等级确定为最高()。

A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

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第5题

以下哪一情况可直接将客户评定为高风险客户（）

A.客户表示停止合作

B.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作

C.客户已按时提交尽职调查报告，并排除风险

D.客户提交的尽调资料不完整，被要求补充资料的

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第6题

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法（2017年修订）》的规定，省级分行负责对辖内分支机构上报的拟确定为洗钱高风险等级客户、客户高风险等级拟向（）方向调整等情况进行审核确定。

A.高风险

B.中风险

C.低风险

D.较低风险

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第7题

不符合法规要求、严重度较大的可直接判定为高风险（）

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第8题

九民纪要中的“高风险等级金融产品”，仅指金融机构内部评估确定为高风险等级的金融产品。（)

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第9题

跌倒预防标准化流程正确的是（）

A.大于45分即为跌倒高风险

B.高风险患者需每周评估一次

C.低风险患者实施标准预防措施

D.患者确定为高风险患者无需通知医师

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第10题

根据《附件17》的规定，保安限制区是指机场空侧区域中被确定为存在高风险、除实施通行管制外还执行其他保安管制的区域。（)

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第11题

符合下列哪种情形的，可以认定为高风险产品（）

A.因产品设计缺陷导致重大洗钱风险事件的产品

B.跨境交易未纳入制裁名单监测范围的产品

C.境内监管部门认为应视作高风险的产品

D.其他应认定为高风险的产品

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