更多“金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件,账目,原始凭证,电话录音等资料。电话录音应当保存()以上。”相关的问题
第1题
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件,账目,原始凭证,电话录音等资料。其中除电话录音外的其他资料应(),以备核查,会计制度有特殊要求的除外。
A.在交易合约到期后保存3年
B.在交易合约到期后保存5年
C.在交易成交日起保存3年
D.在交易成交日起保存5年
点击查看答案
第2题
建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可以交易报告信息,这是()的职责之一。
A.中国银行业协会
B.所有商业银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国反洗钱监测中心
点击查看答案
第3题
金融机构应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
点击查看答案
第4题
金融机构应当在建立客户信息五年内,妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息.业务凭证、账簿等相关资料()
点击查看答案
第5题
金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的最终用户。()
点击查看答案
第6题
中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。()
点击查看答案
第7题
金融机构应根据本机构的(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。
A.资本实力
B.衍生产品的风险特征
C.经营目标
D.管理能力
点击查看答案
第8题
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有从事衍生产品或相关交易()以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至(),
A.2年,3名
B.2年,2名
C.3年,2名
D.3年,3名
点击查看答案
第9题
获得开办衍生产品交易业务资格的金融机构,应从事与其自身风险管理能力相适应的业务活动。()
点击查看答案
第10题
金融机构申请开办金融衍生产品交易业务必须提交设备和系统安全性测试报告。()
点击查看答案
第11题
银行间同业拆借市场的交易目的主要是为了()。
A.满足金融机构的短期投资需求
B.满足金融机构筹集资本金的需求
C.弥补金融机构准备金头寸的需求
D.为投资者提供衍生产品
点击查看答案