第3题
A.分支机构应当审查金融产品管理人提供的管理人、委托人、投资顾问等相关主体的真实身份、核查诚信记录等信息
B.分公司应当持续跟踪了解账户的使用情况、落实账户使用实名制、适当性管理、资金监控等制度要求,通过不定期抽查、定期复核等方式检查客户账户使用是否实名、客户适当性是否匹配、资金划转是否异常
C.分公司要做好疑似场外配资账户核查的报告工作,按要求及时向合规管理部、运营管理部、财富管理部及其他相关业务部门报告
D.分公司应当采取必要措施,对机构以及证券和资金资产合计超过200万元的机构和个人信息进行核实,充分做好尽职调查
第4题
A.定期对地市公司相关客户进行沟通交流,对我院的咨询设计服务质量、进度、人员服务态度和客户意见需求方面进行了解和跟踪
B.定期对集团设计后评估、省公司日常设计考核等客户满意度评价数据进行收集、分析并定期进行反馈,提升区域内客户满意度水平
C.收集对我院设计服务质量问题、质量事故以及地市公司对我院服务投诉意见,并协助市场部门向客户反馈投诉处理和整改措施,同时跟踪整改效果,及时反馈市场部门
D.客户满意度下沉至地市。地市生产负责人负责开展区域内的市场开拓、客户服务,并负责项目设计批复收集、上传工作
E.地市生产负责人协助对应各个大区/分院/计划单列分院市场经营部完成订单签订、收入确认、项目验收考核、付款资料收集和收款配合等工作
第5题
A.常规检查
B.序时检查
C.突击检查
D.专项检查
第7题
A.制定并组织执行资本管理的规章制度
B.制定并组织实施内部资本充足评估程序
C.制定和组织实施资本规划和资本充足率管理计划
D.定期和不定期评估资本充足率
E.审批资本充足率信息披露政策、程序和内容
第8题
A.定期核对、现场核查、风险评估
B.不定期核对、现场核查、风险评估
C.定期核对、非现场核查、风险评估
D.不定期核对、非现场核查、风险评估
第10题
A.资格考核与认定
B.跟踪评价
C.继续培训
D.与储蓄,会计等部门人员交流
第11题
A.必须独立于电子银行业务系统开发部门、运营部门和管理部门
B.具有较为完善的开展电子银行安全评估业务的管理制度和操作规程
C.未直接参与过有关电子银行设备的选购工作
D.拥有与电子银行安全评估相关的各类专业人才,了解国际和中国相关行业的行业标准