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[判断题]

各级机构应遵循“了解你的客户”原则，在开展客户身份识别的基础上，按照客户风险等级分类制度的参考因素、基本标准、程序和要求，对各类客户洗钱和恐怖融资风险进行评估，将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为高风险、中风险、低风险，并依据不同风险级别实施相应监控措施（）

答案

是

发布时间：2023-02-18

更多“各级机构应遵循“了解你的客户”原则，在开展客户身份识别的基础上，按照客户风险等级分类制度的参考因素、基本标准、程序和要求，对各类客户洗钱和恐怖融资风险进行评估，将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为高…”相关的问题

第1题

各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，切实履行客户身份识别义务，杜绝假名、冒名客户（）

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第2题

各银行业金融机构和支付机构应遵循()的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。

A.风险为本

B.规则为本

C.防范为本

D.了解你的客户

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第3题

邮政储蓄机构在办理客户开户业务时应遵循“了解你的客户”的原则（）

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第4题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第5题

各银行业金融机构和支付机构应遵循“了解你的客户”的原则，认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户，主要使用哪些方式()。

A.联网核查身份证件、人员问询

B.公用事业账单(如电费，水费等缴费凭证)验证

C.客户回访、实地查访

D.网络信息查验

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第6题

各营业机构应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，采取审慎性的客户尽职调查措施，了解（）。

A.客户

B.交易目的

C.交易性质

D.实际控制客户的自然人

E.交易的实际受益人

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第7题

在办理结构性存款业务过程中，应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和（）三个展业原则，做好识别客户身份，完成客户受益所有人识别工作，留存真实、完整、有效的客户身份基本信息和交易记录，了解客户及其资金来源、交易目的和交易性质，按规定做好客户洗钱风险等级分类工作

A.了解你的对手

B.尽职调查

C.了解市场价格

D.了解资金来源

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第8题

各级机构应以“了解你的客户”为宗旨，按照“严格准入、重点识别、持续关注、详细登记、及时报告、数据保密”的原则，执行客户身份识别制度，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施（）

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第9题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》〔2007〕2号令，以下说法错误的是（）

A.金融机构应遵循了解你的客户的原则

B.金融机构无需关注对受益所有人的识别

C.在与客户的业务关系存续期间，金融机构应及时提醒客户更新资料信息

D.客户为外国政要的，金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途

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第10题

《晋商银行企业银行结算账户管理办法》规定，开户行应遵循“了解你的客户”的原则，认真审核存款人（）的信息，履行尽职调查的义务

A.上级法人

B.主管单位

C.下级企业

D.关联企业

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第11题

各级机构应当遵循（)和（)原则，在报送可疑交易报告后，对可疑交易所涉客户、账户（或资金)和业务及时采取适当的后续控制措施。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.全面性

D.合理性

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