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[单选题]

根据反洗钱管理系统角色身份的设置，营业机构主管员D为

A.营业机构坐班主任

B.营业机构会计部门人民币业务操作员，营业机构操作员

C.营业机构会计部门外币业务操作员

D.营业机构客户部门主管或副主管

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发布时间：2023-03-04

更多“根据反洗钱管理系统角色身份的设置，营业机构主管员D为”相关的问题

第1题

各二级分行要加强反洗钱系统用户管理，根据（)原则分配用户岗位和角色，将用户权限控制在业务需要的最小范围内，严禁出借或共享账户，及时清理无效用户。

A.最大授权

B.最小授权

C.按需设置

D.根据业务需要

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第2题

《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定，我行各营业机构按规定时间对非自然人客户开展排查，通过（）排查其经营状况、股东及出资信息、受益所有人信息等重要信息变更情况

A.全国企业信用信息公示系统

B.人民银行账户管理系统

C.工商企业管理系统

D.税务机构税务管理系统

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第3题

营业机构根据申请，为本机构开立的银行结算账户开通账户使用身份管理服务，一个结算账户最多可以设置（）个使用身份

A.1

B.3

C.5

D.多

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第4题

大额交易原则上由合规管理部根据国务院反洗钱行政主管部门规定标准，在公司反洗钱监测系统进行阈值设置，由系统直接生成大额交易报告并向中国反洗钱监测分析中心报送（）

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第5题

营业机构应将反洗钱工作纳入本机构内控合规经营管理范围，围绕“了解你的客户”要求履行以下反洗钱职责（）

A.严格按照反洗钱监管要求和农发行账户管理规定做好客户身份识别工作，完整采集和保存客户身份资料，确保信息和资料的真实性和完整性

B.做好客户洗钱风险评级工作

C.做好大额和可疑交易报告工作

D.做好重大洗钱风险事件报告及处理工作

E.依法协助监管机构和司法机构进行反洗钱调查、监管检查和有关资产冻结工作

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第6题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第7题

营业机构报告员应当根据总行反洗钱监测分析系统提取的大额交易数据，3个工作日内补录大额数据。（）

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第8题

大气环境网格化综合监管系统的特色有哪些（）

A．监测数据从采集、审核、管理到应用的整个业务流程B．监测排名和数据多维度分析C．平台可提供满足多级（如：市、县、乡镇等各级用户）多角色（监测、管理、运维等角色）用户对空气质量监督管理的应用需求，并可根据不同用户设置相应区域/站点的权限D．平台可提供满足多级（如：市、县、乡镇等各级用户）多角色（监测、管理、运维等角色）用户对空气质量监督管理的应用需求，不能对用户设置相应区域/站点的权限

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第9题

以下不属于中心支公司反洗钱职责的（）

A.根据中心支公司具体情况，制订并细化本机构反洗钱内部控制制度

B.组织本机构开展客户风险等级人工评估，做好客户分类管理工作

C.负责对本机构客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存工作开展情况进行监督、管理

D.审批洗钱风险管理的政策和程序

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第10题

一般来说，金融机构的反洗钱系统功能包括但不限于以下几个方面（)。

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能

B.大额交易和可疑交易报告功能