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[多选题]

证券公司临时派出柜台的业务范围包括()。

A.个人结算账户的开户

B.保证金账户存取现业务

C.保证金账户和银行结算账户关系的签约确认

D.保证金账户和银行结算账户之间的转账业务

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更多“证券公司临时派出柜台的业务范围包括()。”相关的问题

第1题

客户可在()办理预指定存管银行业务。

A.证券公司营业部柜台

B.银行驻证券公司派出柜

C.银行柜台

D.以上均可

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第2题

《关于加强商业银行派出(临时)柜台管理规范的通知》(沪银监通〔2010〕241号)明确要求,未经监管部门批准不得违规设立派出(临时)柜台。()
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第3题

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》对信息披露的规定,下列私募业务信息不得向公众披露的包括()。

A.证券公司客户隐私的信息

B.第三方商业秘密的信息

C.合同约定不得向公众公开的信息

D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

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第4题

延伸柜台业务人员所使用的印章、重空等重要物品,每日日终必须由指定车辆人员(双人)押运到派出管理机构统一保管()
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第5题

根据新《证券法》,以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准?()

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第6题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程

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第7题

个人证券客户变更交易结算资金存管银行,需本人到()办理。

A.银行柜台

B.证券公司柜台

C.银行或证券公司柜台

D.银行电话银行

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第8题

下列关于证券公司合规治理中的违法行为描述,正确的是()

A.未经国务院证券监督管理机构核准,擅自变更证券业务范围、变更主要股东或者公司的实际控制人

B.挪用客户的资金,将客户资金归入自有的财产

C.证券公司从业人员私下接受客户的委托从事证券买卖交易

D.证券公司使用自有资金和依法筹集的资金并且以自己的名义从事自营业务

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第9题

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

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第10题

临时顶岗人员可以不通过派出业务经理任职资格考试()
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第11题

第三方存管客户进行重要资料变更和一般资料变更,都可在证券公司营业部柜台申请办理。()
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