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[单选题]

机构洗钱及制裁风险定期评估每()进行一次。

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

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发布时间：2023-01-29

更多“机构洗钱及制裁风险定期评估每()进行一次。”相关的问题

第1题

机构洗钱及制裁风险评估中，产品固有风险的评估指标主要包括：()。

A.产品属性情况

B.获客方式特性

C.特定高风险产品情况

D.产品洗钱风险等级分类情况

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第2题

机构洗钱及制裁风险评估中，特定风险类型客户包括()情况等。

A.非居民客户

B.离岸客户

C.政治公众人物客户

D.基本信息不全客户

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第3题

境内外机构应按照档案管理规定，妥善管理和保存本机构洗钱及制裁风险评估相关资料，保存期限自评估完成之日起至少()年(含)。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第4题

总行应定期组织退汇业务分析工作，对发现存在洗钱及制裁风险的客户，及时要求经办机构采取下列哪些管控措施()。

A.加强型尽职调查

B.提高洗钱风险等级

C.暂停跨境业务

D.退出客户关系

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第5题

客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。以下说法正确的是()。

A.极高风险客户：每6个月一次

B.高风险客户：每12个月一次

C.中风险客户：每24个月一次

D.中低风险及低风险客户：每48个月一次

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第6题

依据《洗钱及制裁风险后续控制管理办法》，客户可疑交易报告上报后，应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当提交接续报告。以下说法正确的有()。

A.自上一次上报可疑交易报告起每2个月

B.自上一次上报可疑交易报告起每3个月

C.自上一次上报可疑交易报告起每半年

D.经分析认为可疑特征发生显著变化的，则按规定提交新的可疑交易报告。

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第7题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，采取适当后续控制措施。后续控制措施包括但不限于哪些()。

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。

C.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

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第8题

机构洗钱与制裁风险控制有效性评估以()的形式开展。

A.评估问卷

B.定性分析评估

C.定量分析评估

D.定性和定量分析评估相结合

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第9题

洗钱风险等级为高的客户至少每一年需要进行一次重新评估（）

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第10题

评估得分()的机构洗钱与制裁固有风险等级为中低。

A.20分至30分(含)

B.30分至40分(含)

C.20分至40分(含)

D.20分至45分(含)

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第11题

法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。

A.36，36

B.36，24

C.24，36

D.24，24

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