题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
公司经办人员如果发现持证人的真实情况与所持身份证件或者其他身份证明文件上注明的内容不符,或者发现持证人所持身份证件或者其他身份证明文件明显系伪造时,应当在办理完业务后,作为可疑交易进行上报()
答案
否
否
第1题
A.在HCC后续跟进时积极配合,主动披露并说明实际情况
B.主动收集并提供可以反映真实情况的相关证明,帮助HCC判断活动风险
C.与HCC充分沟通,实事求是
D.以上都是
第2题
A.如果发现一般职员舞弊,应与中层管理层人员沟通
B.如果发现中层管理层人员舞弊,应当与高层管理层人员沟通
C.如果发现高层管理层人员舞弊,应当与治理层人员沟通
D.如果发现治理层舞弊,应当在股东大会上作陈述
第4题
A.5
B.3
C.4
D.6
第5题
A.5年
B.3年
C.4年
D.终生
第10题
A.正确
B.错误
第11题
A.严禁授信尽职调查和审查报告隐瞒真实情况,进行虚假记载、误导性陈述或出现重大疏漏
B.严禁对权属证书、抵债资产等不按业务经办与保管分离原则进行管理
C.严禁对授信保证方的保证资格、保证能力不进行动态、适时的履约调查
D.严禁接受严重偏离市场重置价值被高估的授信抵(质)押物为担保