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题目内容
（请给出正确答案）
关于证券投资顾问和发布证券研究报告，下列说法错误的是（）。
A.立场不同
B.服务方式和内容不同
C.服务对象不同
D.市场影响相同
答案
更多“关于证券投资顾问和发布证券研究报告，下列说法错误的是（）。A.立场不同B.服务方式和内”相关的问题
第2题
I立场不同
II方式和内容不同
III服务对象有所不同
IV市场影响有所不同
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.III、IV
第3题
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
第4题
A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外
B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作
C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务
D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务
E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作
第5题
第6题
A.提示潜在的投资风险
B.提供投资顾问的服务能力和过往业绩
C.不基于证券研究报告
D.提示具体买卖时点
第7题
A.来源不明、内容不准确、未经授权、版权不明以及有侵权风险的信息
B.未经公司研究平台质量和合规审核的证券研究报告及投资建议；买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.不符合投资者适当性管理的服务或产品推介信息
D.违规进行佣金免5宣传
第8题
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
第9题
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
E.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第10题
A.研究工作应保持独立、客观
B.研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
C.研究与投资之间应保持信息隔离
D.建立研究报告质量评价体系
