题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
合规管理的基本原则不包括()
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
答案
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（请给出正确答案）
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
答案
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第4题
某银行主张设立一个独立的合规性审计职能，其主要原因是：
A.更好地管理感知到的高风险
B.加强对银行投资的控制
C.确保直线管理者和高级管理层的独立性
D.对股东的期望做出更好的反应
第6题
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
第7题
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
第8题
A.平台不支持任何形式的违法犯罪事件
B.平台支持"以牙还牙,以血还血"
C.平台在合规合法的情况下,会成为商的坚强后盾
D.明确禁止我方主动挑起冲突
第11题
