以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?A.业务条线经营范围B.分支机构的经营范
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?
A.业务条线经营范围
B.分支机构的经营范围
C.分支机构的业务规模
D.人员的数量
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?
A.业务条线经营范围
B.分支机构的经营范围
C.分支机构的业务规模
D.人员的数量
第1题
A.制定书面的合规政策
B.制定并执行风险为本的合规管理计划
C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
D.对员工进行合规培训
第4题
A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第6题
A.行长
B.分管合规工作
C.法律合规部
D.副行长
第10题
A.内部控制是对风险进行事前防范、事中控制和事后评价的动态过程和机制
B.内部控制的具体活动通常从规则入手,从监管规则的跟踪解读开始
C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动
D.合规管理的具体活动通常从具体业务条线的风险开始梳理,确定风险点
第11题
A.风险提示
B.持续监控客户及交易情况
C.继续进行业务开展
D.采取关停非面对面交易等业务限制措施