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[主观题]

在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户被政府及相关部门列入黑名单,可直接将其评级为()。A.低风

在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户被政府及相关部门列入黑名单,可直接将其评级为()。

A.低风险等级

B.一般关注等级

C.中风险等级

D.高度关注等级

答案
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更多“在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户被政府及相关部门列入黑名单,可直接将其评级为()。A.低风”相关的问题

第1题

在反洗钱客户风险评级过程中,如果一个客户与我行从事正常交易活动,但被人民银行进行反洗钱行政调
查,可直接将其评级为()。

A.低风险等级

B.一般关注等级

C.中风险等级

D.高度关注等级

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第2题

在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户账户为临时存款账户,且注册资本为零,可直接将其评级为()。

在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户账户为临时存款账户,且注册资本为零,可直接将其评级为()。

A.低风险等级

B.一般关注等级

C.中风险等级

D.高度关注等级

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第3题

在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户为工商行政管理局网站(红盾网)公布的年度内已吊销营业执照

在反洗钱客户风险评级过程中,如果客户为工商行政管理局网站(红盾网)公布的年度内已吊销营业执照的企业客户,可直接将其评级为()。

A.低风险等级

B.一般关注等级

C.中风险等级

D.高度关注等级

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第4题

在反洗钱客户风险评级过程中,人民政协机关可直接评级为()。A.低风险等级B.一般关注等级C.中风险

在反洗钱客户风险评级过程中,人民政协机关可直接评级为()。

A.低风险等级

B.一般关注等级

C.中风险等级

D.高度关注等级

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第5题

总行运营管理部负责集中处理客户风险等级分类系统操作权限已上收机构的客户洗钱风险等级的初评、复评及持续评级工作,确立客户的洗钱风险等级。承担以下职责()

A.根据反洗钱系统内客户洗钱风险评估指标体系的运行情况,提出指标优化建议;根据系统内客户洗钱风险分类操作模块的使用情况,提出系统优化建议

B.对客户洗钱风险分类工作开展情况进行考核、监督和检查

C.在业务规定时间内完成新开客户及存量客户的洗钱风险评级工作

D.在业务制度的制定、业务系统开发过程中落实反洗钱工作要求,规定并体现针对不同风险等级客户的风险控制措施

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第6题

与客户业务关系存续期间,当()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生, 涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模块适时 调整客户洗钱风险等级

A.客户变更重要身份信息

B.被司法机关调查

C.涉及权威媒体的案件报道

D.客户信息不完整

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第7题

与客户业务关系存续期间,当客户()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模块()适时调整客户洗钱风险等级

A.客户变更重要身份信息

B.被司法机关调查

C.涉及权威媒体的案件报道

D.开立新户时

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第8题

与客户业务关系存续期间,当客户()等可能导致风险状况发生实质性变化的事件 发生,涉嫌洗钱犯罪的,营业机构应报告总部反洗钱管理部门,通过“评级结果再调整”模 块适时调整客户洗钱风险等级

A.客户变更重要身份信息

B.被司法机关调査

C.涉及权威媒体的案件报道

D.开立新户时

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第9题

符合哪些情形的,可直接将其确定为高风险客户,无需对照风险评估指标体系进行评级()。

A.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注,存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户

B.采取必要措施后,客户身份资料的真实性、有效性、完整性仍存在疑点的客户

C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户

D.反洗钱主管部门认定的其他需要采取强化风险控制措施的客户

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第10题

例外情形直接认定法是指,符合下列()情形之一的,可直接将其确定为高风险客户,无需对照风险评估指标体系进行评级。

A.司法机关、公安部门、人民银行等有权机关已经明确要求实施反洗钱监控措施的客户。

B.曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示需关注,存在洗钱犯罪、金融违规、金融欺诈等方面记录的客户。

C.拒绝本行对其依法开展尽职调查的客户。

D.向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构上报可疑交易报告涉及的客户。

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