题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
以下属于票据业务内部风险的是（)。
A.使用变造、伪造票据、“克隆票”、作废票据，骗取银行资金
B.内部人员直接参与作案
C.业务人员经验不足，识假辨假能力不够
D.内控制度不严
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（请给出正确答案）
A.使用变造、伪造票据、“克隆票”、作废票据，骗取银行资金
B.内部人员直接参与作案
C.业务人员经验不足，识假辨假能力不够
D.内控制度不严
答案
更多“以下属于票据业务内部风险的是（)。”相关的问题
第1题
A.乐华公司建立了退货管理制度，对退货条件、退货手续、货物出库、退货货款回收等作出明确规定
B.乐华公司定期与供应商核对应付账款、应付票据、预付账款等往来款项
C.乐华公司已到期的应付账款由出纳办理结算与支付
D.乐华公司财会部门在办理付款业务时，对采购发票、结算凭证、验收证明等相关凭证的真实性、完整性、合法性及合规性进行了严格审核
第2题
A.分支机构应当及时向总部反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
B.分支机构应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
C.各业务条线、业务部门应当及时向反洗钱管理部门报告洗钱风险情况
D.各业务条线、业务部门应当及时向总部高级管理层报告洗钱风险情况
第3题
A.按照时间对所选择的审计业务进行轮流审计
B.公司目前的重点风险和风险水平
C.管理层对内部审计业务的态度
D.与外部审计师的审计计划进行协调
第4题
以下哪项是对内部审计活动评价组织现存的风险管理、控制与治理过程充分性的目标的最佳描述：
A.帮助确定必要测试的性质、时间安排及范围，以实现业务目标；
B.确保内部控制系统的重大薄弱环节得以纠正；
C.确保风险管理、控制和治理过程是否为组织的目标和目的得以高效率、经济地实现提供合理的保证；
D.确定风险管理、控制和治理过程是否确保会计记录的正确性以及财务报表的公允披露。
第5题
以下哪项最恰当地描述了内部审计师审查组织现存风险管理、控制和治理程序的目的？
A.有助于确定实现审计业务目标所必须的工作性质、时间安排、测试范围。
B.确保内部控制系统的弱点已被修正。
C.为这些程序能有效率和经济地实现机构的目的和目标提供合理保证。
D.确定这些程序是否能保证会计记录是正确和财务报表是公允的。
第6题
A.帮助确定必要测试的性质、时间安排及范围，以实现业务目标
B.确保内部控制系统的薄弱环节得到纠正
C.为组织的目标和宗旨得以有效率和有效果地实现的过程提供合理的保证
D.确定内部审计过程是否能确保会计记录的正确性以及财务报表的公允披露
第7题
A.确定公司是否有相关政策来规定财务主管承担的风险以及允许其投资的金融工具的类型。
B.确定管理层对投资于复杂金融工具进行监督的程度。
C.与类似组织比较，确定本公司获得的投资回报率是高还是低
D.确定财务主管用于监控投资风险的控制措施的性质。
第8题
A.为这些程序能有效率和经济地实现为机构的目的和目标提供合理保证
B.确定这些程序是否能保证会计记录是正确和财务报表是公允的
C.有助于确定实现审计业务目标所必须的工作性质\时间安排\测试范围
D.确保内部控制系统的弱点已被修正
第9题
沟通技能对内部审计师十分重要。他们应当有成效地将以下信息传达给业务客户，但不包括:
A.为具体的业务设定的目标；
B.在初步调查之后做出业务评价；
C.在选择调查范围时运用风险评估；
D.做出的建议与特定的业务客户有关。
第10题
沟通技能对内部审计师十分重要。他们应当有成效地将以下信息传达给业务客户，但不包括:
A.在选择调查范围时运用风险评估；
B.在初步调查之后做出业务评价；
C.为具体的业务设定的目标；
D.做出的建议与特定的业务客户有关。
第11题
A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元
E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制
