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[判断题]

商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。（)

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发布时间：2022-07-03

更多“商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。()”相关的问题

第1题

下列选项中，属于银行业金融机构审慎经营规则内容的有()。

A.风险管理

B.内部控制

C.资本充足率

D.资产质量

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第2题

商业银行应当有效建立各部门之间的纵向信息传递机制，以及董事会、监事会、高级管理层和各职能部门之间的横向信息传递机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解银行经营和风险状况，同时确保内部控制政策及信息向相关部门和员工的有效传递与实施。（)

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第3题

依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择

基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（）。

A. 诚信状况

B. 经营管理能力

C. 内部控制情况

D. 账户管理制度

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第4题

保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。此题为判断题(对，错)。

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第5题

商业银行应当建立内部控制的（)制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据国家法律规定、银行组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。

A.评价

B.考核

C.激励

D.审计

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第6题

建立完善风险监测和控制体系，不断提升预警和处置风险的能力，从而有效防范保险风险，维护金融稳定，促进保险业稳健运行。体现保险监管这一宗旨的具体理念是()。

A.为民监管

B.依法公正

C.科学审慎

D.务实高效

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第7题

在计划审计工作时，注册会计师应当评价以下哪些事项对内部控制、财务报表以及审计工作的影响()。

A.与企业相关的风险

B.企业组织结构、经营特点和资本结构等相关重要事项

C.重要性、风险等与确定内部控制重大缺陷相关的因素

D.可获取的、与内部控制有效性相关的证据的类型和范围

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第8题

商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。

A.有专门负责基金代销业务的部门

B. 财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

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第9题

在控制检查风险时，B注册会计师应当采取的有效措施是()。

A.调高重要性水平

B.测试内部控制的有效性，以降低控制风险

C.进行穿行测试，以降低固有风险

D.合理设计和有效实施进一步审计程序

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第10题

下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()

A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1

B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%

C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票

D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元

E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制

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第11题

《行政事业单位内部控制规范》所称内部控制，是指单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控。 ()判断对错

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