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[主观题]

根据风险管理的相关规定,县级行社应对商户以下各项指标进行监控。()

根据风险管理的相关规定,县级行社应对商户以下各项指标进行监控。()

A.商户每日单笔交易的平均金额

B.商户每日交易总额和总笔数

C.商户的每日手工签单和人工授权交易笔数

D.商户每日退货交易笔数与金额

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更多“根据风险管理的相关规定,县级行社应对商户以下各项指标进行监控。()”相关的问题

第1题

法律事务管理部门负责人要进入县级行社(),作为委员就贷款业务独立发表法律意见。

A.贷款审查委员会

B.授信审查管理委员会

C.合规审查委员会

D.风险管理委员会

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第2题

县级行社应当加强员工销售行为管理()

A.不得以不正当竞争手段推销理财产品

B.不得代客户签署文件

C.不得挪用客户资金

D.不得使用诱惑性、误导性和承诺性的等易引发争议的模糊性语言,向客户销售与其风险承受能力不相符合的产品

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第3题

下列违规行为属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》中等级二的是()

A.违反商户清算的相关规定进行结算

B.未及时相应及配合完成客户在地服务、舆情应对或声誉风险事件,或因配合不当引发声誉进一步受损

C.因非客户原因引发的微博等外部渠道监测到的投诉

D.因非客户原因引发的重大渠道投诉或负面舆情

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第4题

下列违规行为不属于《招商银行信用卡中心经营机构市场业务违规行为等级处罚》等级五的是()

A.错误设计、制作、投放不符合规范的物料(包括推广折页、店面终端宣传、媒体广告、小招喵形象及周边衍生品等)

B.遗失业务合同或错误填写、使用合同文本

C.违反商户清算的相关规定进行结算

D.未及时响应及配合完成客户在地服务、舆情应对或声誉风险事件,或因配合不当引发声誉进一步受损

E.员工或其关系人与商户或客户,存在任何个人形式的现金、转账等不正当账务往来

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第5题

出现侵犯金融消费者合法权益重大事件,可能引发区域性、系统性风险的,金融机构应当根据重大事项报告相关规定及时向()报告

A.中国人民银行及其分支机构

B.县级及以上人民政府

C.公安机关

D.司法机关

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第6题

县级行社应对拟合作的收单第三方服务机构进行审查核实,实地检查其办公场所和各项设施、相关规章制度及()等情况,并妥善保存相关资料备查。
县级行社应对拟合作的收单第三方服务机构进行审查核实,实地检查其办公场所和各项设施、相关规章制度及()等情况,并妥善保存相关资料备查。

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第7题

农村信用社机构负责人每月应对本单位和下级机构的账务核对情况进行一次督促检查,县级行社()每季度应分别对辖内所有农村信用社账务核对执行情况进行一次检查,检查资料应存档备查。
农村信用社机构负责人每月应对本单位和下级机构的账务核对情况进行一次督促检查,县级行社()每季度应分别对辖内所有农村信用社账务核对执行情况进行一次检查,检查资料应存档备查。

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第8题

县级行社贷审会实行例会制度,对风险评价部门提交的信贷业务进行表决。如遇紧急情况,可随时召开会议()
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第9题

法人行社应根据省联社相关规定,建立健全存放同业业务授权管理制度,实行统一授权、清单制管理。()
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第10题

各法人行社必须依据相关规定对印鉴卡的设立、保管及使用等日常管理实行检查,业务主管()至少检查一次。

A.每周

B.每旬

C.每月

D.每季度

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