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题目内容
（请给出正确答案）
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
答案
更多“银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下哪种情形的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。”相关的问题
第1题
A.责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证
B.取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
C.责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D.限制金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员离境
E.提请检察院逮捕金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员
第2题
A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
C.《反洗钱数据报送工作数字证书管理规程》
D.《银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范》
第4题
A.明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责
B.承担相应的法律义务
C.保证金融
D.相互间提供必要的协助
E.采取有效的风险管控措施
第5题
A．银行业金融机构增设分支机构的行为
B．银行业金融机构执行有关外汇管理规定的行为
C．银行业金融机构执行有关存款准备金管理规定的行为
D．银行业金融机构执行有关反洗钱规定的行为
第6题
A.指导部署反洗钱工作
B.审批银行业金融机构及分支机构的设立，变更，终止及业务范围
C.制定有关银行业金融机构监督管理的规章制度和办法
D.对银行业金融机构实行现场和非现场监管
E.监督管理银行间外汇市场
第7题
A.现场检查
B.行政处罚
C.刑事调查
D.传唤负责人
E.约谈
第8题
A.国务院
B.中国银行业协会
C.银行业监督管理机构
D.中国金融工会
第10题
A.中国银行业协会
B.所有商业银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.中国反洗钱监测中心
