题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券监督管理机构的监管对象不包括()。
A.上市公司
B.证券公司
C.财务公司
D.证券交易所
答案
查看答案
A.上市公司
B.证券公司
C.财务公司
D.证券交易所
第1题
A.责令增加资本金、办理再保险
B.限制向股东分红
C.吊销业务许可证
D.限制资金运用的形式或者比例
第4题
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员
第6题
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
第7题
国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行一定责任,不包括下列哪种()。
A.制订证券公司风险处置方案并组织实施
B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
C.向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况
D.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件
第8题
A.发行人
B.上市公司
C.证券期货基金从业人员
D.证券期货基金合格投资者