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[单选题]

证券监督管理机构的监管对象不包括()。

A.上市公司

B.证券公司

C.财务公司

D.证券交易所

答案
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更多“证券监督管理机构的监管对象不包括()。”相关的问题

第1题

甲保险公司偿付能力不足,国务院保险监督管理机构将该其列为重点监管对象,不包括()

A.责令增加资本金、办理再保险

B.限制向股东分红

C.吊销业务许可证

D.限制资金运用的形式或者比例

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第2题

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请()内,依照法定条件与法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

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第3题

我国证券投资基金监管的主要形式不包括()

A.中国证监会及排除机构监管

B.交易所的监管

C.舆论监督

D.协会自律组织监督

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第4题

内幕交易的犯罪主体不包括()

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

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第5题

《银行业监督管理法》的监管对象不包括()。

A.商业银行

B.城市信用合作社

C.政策性银行

D.投资银行

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第6题

根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第7题

国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行一定责任,不包括下列哪种()。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施

B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

C.向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况

D.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

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第8题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第9题

银行业监督管理机构根据审慎监管的要求,可以进人银行业金融机构进行检查。()
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第10题

狭义的保险监管仅指政府尤其是国务院保险监督管理机构对保险经营活动和保险市场运行状况的监管。()
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第11题

证券业协会章程由()制定。

A.国务院证券监督管理机构

B.协会中处于核心地位的证券公司

C.协会的会员大会

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