题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
银行业金融机构为加强账户监控,应及时总结风险事件特点,合理设定并动态更新风险监测指标和模型,提升系统的()能力。
A.风险识别和防范
B.风险辨识和预警
C.风险辨识和防范
D.风险识别和预警
答案
查看答案
A.风险识别和防范
B.风险辨识和预警
C.风险辨识和防范
D.风险识别和预警
第1题
A.新开户个人
B.新开户企业
C.企业注册地与对账地址不一致
D.短期内资金异动
第2题
A.上级监督
B.举报监督
C.社会监督
D.员工监督
第3题
第4题
A.每案必须专人负责
B.每案必须分析成册
C.每案必须实施问责
D.每案必须总结心得
第5题
A.管理岗位
B.重点岗位
C.基层岗位
D.所有岗位
第6题
A.社会公众
B.新闻媒体
C.广大客户
D.中小股东
第7题
A.对转让债权作出隐性回购或兜底承诺
B.发放贷款承接已转让不良资产
C.协助借款人向他人违规拆借资金归还本机构贷款
D.以优惠利率发放贷款给小微企业融资
第8题
A.公众来访来询
B.上级监督检查
C.员工意见反馈
D.意向签约客户
第10题
B、每半年对高风险客户开展重新识别,在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作,做好客户持续评级
C、在为高风险等级客户办理业务时,加强审查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的,应及时上报可疑交易报告
D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
第11题