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[单选题]
各分公司内部应按照有效防范风险的原则、有利于客服工作的原则、分层分级控制的原则、业务规范管理的原则、符合()审计的原则,建立审批流程,规范使用。
A.BOSS
B.SOX
C.OA
D.VC
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查看答案
A.BOSS
B.SOX
C.OA
D.VC
第1题
A.实地查访
B.企业信用公示系统查询
C.网络信息查验
D.视频核实
E.电话回访
F.补充公司章程或股东会决议、董事会决议
第5题
A.可不进行客户身份识别
B.应按照勤勉尽责的原则,确认受益人与投保人之间的关系,
C.应登记受益人身份基本信息
D.可不留存受益人的有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件或者影印件
第6题
A.如果控制设计不合理,则不必实施控制测试
B.如果在评估认定层次重大错报风险时预期控制的运行是有效的,则应当实施控制测试
C.如果认为仅实施实质性程序不足以提供认定层次充分、适当的证据,则应当实施控制测试
D.对特别风险,即使拟信赖的相关控制没有发生变化,也应当在本次审计中实施控制测试
第8题
A.技术风险防范对策
B.财务风险防范对策
C.市场风险防范对策
D.管理风险防范对策
第11题