首页 > 计算机类考试

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规员是指组织和协调本部门、本条线（）等职责的人员

A.制度建设

B.内控合规

C.案件防控

D.从业人员行为管理

答案

D、从业人员行为管理

发布时间：2023-01-21

更多“合规员是指组织和协调本部门、本条线（）等职责的人员”相关的问题

第1题

各机构应建立培训教育机制，针对各级管理层及员工提供多方面多层次的培训，即()应按培训计划对本专业开展培训，()应组织本条线的合规培训，并督促专业条线合规计划的制定和实施。

A.业务条线

B.合规条线

C.所有部门

D.风险条线

点击查看答案

第2题

分行部门应在发现客户基本情况或其交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且与洗钱风险相关，或从外部联络部门获得的反洗钱风险信息和本条线监测分析获得的反洗钱风险信息，及时报送给分行合规部（）

点击查看答案

第3题

各条线部门肩负起本条线合规管理工作使命，以()为抓手，紧密结合业务实际，制定切实可行的工作标准，提升条线整体合规管理水平。

A.条线

B.合规

C.制度

D.业务

点击查看答案

第4题

集团公司、各子公司的其他职能部门单独向中国银保监会及其派出机构等监管机构报送统计信息的，需履行如下保险统计管理工作职责（）

A.负责对口管理本部门和本条线统计工作

B.负责了解掌握本部门报送统计信息的义务

C.承担审核和报送本部门职责呢统计信息的义务

D.其他相关保险统计管理工作

点击查看答案

第5题

总公司各部门和各分支机构根据总公司合规部统一安排，组织本部门开展流程梳理工作，负责权限范围内的流程、风险及控制措施的（）

A.完整性、准确性、合规性

B.及时性、准确性、合理性

C.完整性、保密性、合理性

D.完整性、准确性、合理性

点击查看答案

第6题

内控合规委员会办公室在案发后负责牵头组织成立调查组，调查组成员应至少包括()等部门负责人。

A.涉案条线

B.合规

C.审计

D.安保

点击查看答案

第7题

总公司合规部作为内控流程梳理的牵头部门，主要职责包括（）

A．组织协调内控流程梳理工作B．总结归纳内控流程C．复核各部门和分支机构的流程、风险、控制措施以及流程图D．总公司各部门和各分支机构根据总公司合规部统一安排，组织本部门开展流程梳理工作，负责权限范围内的流程、风险及控制措施的（）

点击查看答案

第8题

STS系统调整业务中，属于业务发起机构职责的为_____

A.负责业务背景真实、合规;确保业务子类选择的正确性，录入要素的准确性、规范性

B.负责对本条线调整业务进行检查，发现的问题和风险及时督促整改

C.负责对涉及利息及其他损益核算的业务进行会计审核

D.负责审核存款手工计结息、贷款本息调整相关的利率审批层级、审批职级的有效性，严禁超权限审批

点击查看答案

第9题

各单位车辆（)部门负责申请、审核本部门公务用车需求，确保用车信息的真实性、合规性。

A.使用

B.管理

C.综合部

D.财务部

点击查看答案

第10题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

点击查看答案

第11题

法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任，主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理，确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程，带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险，及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题明细

联系客服

购买搜题卡

下载APP

关注公众号

TOP