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简述有效银行监管的核心原则产生的影响。

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发布时间：2022-10-30

更多“简述有效银行监管的核心原则产生的影响。”相关的问题

第1题

《有效银行监管的核心原则》现已成为国际社会普遍认可的银行监管国际标准，任何国家都必须遵守。（)

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第2题

简述泰勒科学管理的核心原则。

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第3题

中国人民银行及其分支机构应当遵循（)和（)原则，合理运用各类监管方法，实现对不同类型金融机构的有效监管。

A.风险为本

B.规则为本

C.法人监管

D.统一监管

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第4题

银行理财产品销售应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定，遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知的原则，做到成本可算、风险可控、信息充分披露，保护客户合法权益。（）

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第5题

自律监管模式的缺点有（)。

A.难以充分体现证券市场的公正原则

B.对投资者利益的保障往往不充分

C.不利于证券机构自觉遵守和维护证券法规

D.容易产生监管不力的问题

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第6题

1994年7月和8月，巴林银行曾对新加坡期货公司进行了一次内部审计，审计在职责分工层面提出了明确的建议，但该审计报告没得到很好的执行。从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了()。

A.原则2内部审计的角色

B.原则3管理者的角色

C.原则4风险识别评估

D.原则7业务连续性管理

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第7题

简述有效授权的原则。

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第8题

审慎监管原则主要是（）A. 针对基金管理人经营能力的监管B. 旨在促进基金管理人约束其承担债务的

审慎监管原则主要是（）

A. 针对基金管理人经营能力的监管

B. 旨在促进基金管理人约束其承担债务的能力

C. 避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险

D. 以上均正确

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第9题

客户管理中运用80/20原则所体现的核心思想是()

A.分类管理

B.有效管理

C.跟踪管理

D.动态管理

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第10题

银行监管部门在对于银行开发的新产品进行审批时，其审批程序通常不会考虑以下（)。

A.对监管资本的影响和税收处理

B.市场的大小和潜在客户的接收程度

C.IT系统的要求和会计程序

D.法律和稳健程序

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第11题

有效全球治理的核心操作原则包括（)。

A.参与的不断增加

B.社会公正的优先

C.不可持续

D.效率优先

E.国家中心主义

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