证券委托买卖必须按照相应的程序进行,下面哪一个步骤正确 ()A.委托→开户→受托→成交→申报→清算→交
证券委托买卖必须按照相应的程序进行,下面哪一个步骤正确 ()
A.委托→开户→受托→成交→申报→清算→交割
B.开户→委托→受托→申报→成交→清算→交割
C.开户→委托→受托→成交→申报→交割→清算
D.委托→开户→受托→成交→申报→交割→清算
证券委托买卖必须按照相应的程序进行,下面哪一个步骤正确 ()
A.委托→开户→受托→成交→申报→清算→交割
B.开户→委托→受托→申报→成交→清算→交割
C.开户→委托→受托→成交→申报→交割→清算
D.委托→开户→受托→成交→申报→交割→清算
第1题
A.承担交易中的价格风险
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
第2题
根据中国石化金融衍生品业务管理办法的规定,操作主体自营衍生品业务或委托主体保证金达到总部核定的保证金预警线的(),须立即开展内部核查,按照相应的内部程序进行处理。
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%
第3题
A.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
B.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任
C.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
第4题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
第6题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
第7题
A.不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献
B.违反客户的委托为其买卖证券
C.与别人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
第8题
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量
C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
E.私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
第9题
A.从事核设施及核级设备制造安装活动的焊工和焊接操作工必须按照相关规定取得相应资质并进行严格的管理
B.核设施及核级设备制造安装单位应具有相应的程序或细则用于焊接工艺评定、焊接工艺规程和检验规程的编制和批准,并指导焊工的焊接操作和检验人员的检验
C.在焊接过程中,焊工和质检人员应作好焊接参数记录工作
D.核设施及核级设备制造中的焊接质量检验按不同阶段分类可以分为:入厂检验、工序检验、成品检验等
E.核级设备的各项检验均应事先编制检验规程,检验完成后结果合格则可以验收
第10题
A.非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话委托、网上委托等形式
B.柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单
C.投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的
D.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类