外国银行、外国非银行金融机构以及国际金融组织都是非居民金融机构。()

第1题

美国爱国者法案影响了外国金融机构的哪一方面（）

A.要求对外国空壳银行加强尽职调查

B.扩大对所有外国金融机构的反洗钱项目要求

C.授权对洗钱重点关注银行施加特别措施

D.扩大对美国金融机构海外分支机构的审批要求

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第2题

以下属于外国债券的特点的是 ()

A.债券发行人是一国政府、公司、银行或其他金融机构、国际组织(主要是国际金融机构)

B.债券发行地点和债券面值货币都属于某一外国

C.投资人都是该外国的居民或非居民

D.其发行不必经过债券市场所在国政府的批准

E.其购买者不受利息所得税扣缴的限制

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第3题

使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目以及使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。（)

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第4题

以下关于＜爱国者法案＞说法正确的是:（)

A.对于代理银行为外国的非上市银行,需对其持股10%以上的股东进行EDD

B.禁止为空壳银行开立代理账户

C.爱国者法案主要关注点是:建立代理费关系时,代理银行对委托行做的EDD是否到位

D.相关金融机构,非金融机构均需对洗钱人员信息进行强制性的共享

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第5题

我国金融机构体系由构成。（） A、银行 B、非银行金融机构 C、跨国（涉外）金融机构 D、中央银行

我国金融机构体系由构成。（）

A、银行

B、非银行金融机构

C、跨国（涉外）金融机构

D、中央银行

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第6题

金融债券的发债主体最准确的说法是（)。

A.银行和企业

B.中央银行

C.银行和非银行金融机构

D.基金公司

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第7题

银团贷款业务可由获准经营贷款业务的银行向借款人提供授信业务,非银行金融机构不得参与提供银团贷款。（)

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第8题

广义的金融监管体系除了政府机构的法定监管以外，还包括（)。

A.金融机构的内部控制

B.同业自律性组织的监管

C.外国政府的监管

D.社会中介组织的监管

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第9题

根据《支付结算办法》的规定，除法律、行政法规另有规定外，未经中国人民银行批准的非银行金融机构和

其他单位，不得作为中介机构经营银行支付结算业务。()

A．正确

B．错误

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第10题

金融债券是（)A．银行与非银行金融机构为了筹措资金，按法定程序，向社会公开发行的一种债券B．银行

金融债券是()

A．银行与非银行金融机构为了筹措资金，按法定程序，向社会公开发行的一种债券

B．银行金融机构为了筹措资金，按法定程序，向社会公开发行的一种债券

C．中央银行为了筹措资金，按法定程序，向社会公开发行的一种债券

D．银行金融机构为了筹措资金，自行向社会公开发行的一种债券

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第11题

我国同业拆借市场，可向金融机构拆入4个月内资金的是（)A．中国人民银行融资中心B．政策性银行C．商业

我国同业拆借市场，可向金融机构拆入4个月内资金的是()

A．中国人民银行融资中心

B．政策性银行

C．商业银行

D．非银行金融机构

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外国银行、外国非银行金融机构以及国际金融组织都是非居民金融机构。（)