题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
金融机构应建立适当的机制,确保()及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险,确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息,以便釆取有效措施处置风险。
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
答案
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A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
第1题
第2题
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV
第4题
A.收运手续
B.明确信息
C.乘机手续
D.相关信息
第6题
A.3
B.5
C.7
D.10
第7题
A.是的,这是国际指导推荐的
B.不,必须对新关系进行筛选和加强尽职调查
C.不,清单更新后应及时进行筛选
D.是的,筛选所有现有的客户关系,确保机构不与被制裁的个人或实体打交道
第8题
a)供方应建立与运行维护服务相关的人员储备计划和机制,确保有足够的人员,以满足与需方约定的当前和未来的运行维护服务需求
b)供方应建立与运行维护相关的培训体系或机制,在制定培训时应识别培训要求,并提供及时和有效的培训
c)代言应建立与运行维护服务相关的绩效考核体系或机制,并能够有效组织实施
d)代言异地建立人力资源部门。为从事IT服务相关的人员设置专人专岗
第10题
A.风险管理的内容应涉及电子银行业务的各个部门、岗位、业务运行环节和相关方
B.风险管理的目标在于为业务发展提供安全健康的运行环境,各分行要确保电子银行风险管理与业务发展目标的一致性
C.风险管理的运行机制应具有系统性,包括准确的风险识别机制、有效的风险控制机制、及时的风险补救机制和科学的风险评估机制
D.风险管理工作应与电子银行业务的经营规模、业务范围和风险特点相适应,以合理的成本实现风险管理的目标