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[判断题]

金融机构应当在建立客户信息五年内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息.业务凭证、账簿等相关资料（）

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发布时间：2022-07-30

更多“金融机构应当在建立客户信息五年内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息.业务凭证、账簿等相关资料（）”相关的问题

第1题

金融机构应当按照()的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.安全

B.准确

C.完整

D.保密

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第2题

以下交易员职业操守属于保密原则的是：（)

A.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

B.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息

C.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第3题

系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在

不可修改的介质上保存()年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第4题

环保部门应当建立机动车排气污染投诉和举报制度。对机动车排气污染环境的投诉和举报，环保部门应当

在()日内予以处理和答复，公安、交通等行政管理部门应当给予协助。

A.七

B.十五

C.五

D.三十

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第5题

《人身保险新型产品信息披露管理办法》(保监会令【2009】第3号)中对回访制度做了详细规定，以下陈述错误的是()。

A.除团体保险外，保险公司应当建立所有新型产品的回访制度

B.保险公司对新型产品投保人的回访应当在犹豫期内完成

C.回访应当首先采用电话方式，并制作录音;电话回访不成功的，可以采用信函或者会见等方式，但必须取得投保人签名的回执

D.保险公司应当按规定妥善保管回访的录音及其他证明材料到一定年限

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第6题

就业不仅是实力的竞争，也是信息的竞争下列属于就业信息的是（)。

A.某社区招募20名义务宣传员

B.某街道将对80岁以上老年人发放特别津贴

C.某市将拨出专项资金500万元，提供无息贷款，扶持大学生创业

D.某市将在未来五年内治理护城河，消除黑、臭、淤现象

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第7题

金融机构与客户建立业务关系时，首先应进行（)。

A.客户身份识别

B.可疑交易报告

C.可疑交易分析

D.风险识别

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第8题

关于网络信息安全说法正确的有()

A.网络运营者不得泄露、篡改、毁损其收集的个人信息

B.网络运营者应当对其收集的用户信息严格保密

C.网络运营者应妥善管理用户信息,无需建立用户信息保护制度

D.在经过处理无法识别特定个人且不能复原的情况下,未经被收集者同意,网络运营者可以随便向他人提供个人信息

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第9题

客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证

件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。()

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第10题

年初你要为自己的团队设定目标，上级对你们今年的要求是能够在新城市开拓市场、站稳脚跟，为此你认为下面哪个目标最合适？（）

A.一年内在新城市获得20家新客户

B.快速建立一支30人左右的销售团队

C.半年内在新城市建立客户人脉网

D.一年内获得跟其他团队相同的销售额

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第11题

近年来，大部分传统金融机构也纷纷建立自己的网站，为其客户提供方便的金融服务。但这些网站难以发挥互联网的网络效应，原因在于()。

A.没有形成客户之间的交流

B.这些网站之间没有相互关联

C.没有在客户与金融机构之间形成双向的沟通

D.网站建设都比较落后，搜索体验较差

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